Научная электронная библиотека
Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания
8. ВЫПУСК И ОБРАЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ
Задание 8.1
Укажите правильный ответ (их может быть несколько).
1. Какая организация имеет право регистрировать выпуск ценных бумаг иностранными эмитентами в Российской Федерации?
а) Банк России;
б) Министерство финансов РФ;
в) Федеральная Комиссия по рынку ценных бумаг;
г) Министерство экономики РФ.
2. Какие ценные бумаги, выпущенные в документарной или бездокументарной форме, не допускаются к обязательному хранению?
а) облигации;
б) векселя;
в) акции;
г) сертификаты.
3. Запрещается ли ограничивать доступ к подлинникам документов?
а) запрещается ограничивать доступ к подлинникам документов;
б) запрещается ограничивать доступ владельцев ценных бумаг к подлинникам зарегистрированного решения;
в) запрещается ограничивать доступ к подлинникам документов потенциальных инвесторов.
4. Можно ли выпускать сертификат эмиссионной ценной бумаги на предъявителя?
а) можно;
б) можно в отдельных случаях, предусмотренных законом;
в) запрещается законодательством.
5. Чем удостоверяются права на эмиссионные ценные бумаги?
а) сертификатами (для документарной формы выпуска);
б) сертификатами и записями по счетам «депо» в депозитариях (для документарной формы выпуска);
в) записями на лицевых счетах у держателей реестра (при без документарной форме выпуска);
г) записями по счетам «депо» в депозитарии (при бездокументарной форме выпуска и учете прав на ценные бумаги в депозитарии).
6. Является ли вексель эмиссионной ценной бумагой?
а) да;
б) нет;
в) вопрос поставлен некорректно.
7. Когда переходит к приобретателю право на предъявительскую документарную ценную бумагу:
• в случае нахождения ее сертификата у владельца;
• в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг в депозитарии;
• в случае учета прав на предъявительские документарные ценные бумаги в депозитарии?
а) в момент передачи этого сертификата предъявителю;
б) в момент осуществления приходной записи по счету «депо» приобретателя;
в) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
8. Когда переходит к приобретателю право на именную документарную ценную бумагу:
• в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществлявшего депозитарную деятельность, с депонированием сертификата ценной бумаги у депозитария;
• в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра?
а) в момент передачи этого сертификата приобретателю;
б) в момент осуществления приходной записи по счету «депо» приобретателя;
в) с момента передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;
г) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
9. Каким образом осуществляются права по предъявительским эмиссионным ценным бумагам?
а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом;
б) по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту.
в) эмитентом, в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
10. Каким образом осуществляются права по именным документарным эмиссионным ценным бумагам?
а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом;
б) по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту;
в) эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
11. Каким образом осуществляются права по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам?
а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом;
б) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту;
в) эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
12. Что является сертификатом ценной бумаги?
а) документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг;
б) ценная бумага – свидетельство владения поименованными в ней лицами определенным количеством ценных бумаг;
в) справка – свидетельство владения поименованным в ней лицом определенным количеством ценных бумаг.
13. Обязательно ли включение в реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги имени (наименования) ее владельца?
а) не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя;
б) не обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой;
в) обязательно, если она является именной ценной бумагой;
г) обязательно, если она является эмиссионной бумагой.
14. Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже?
а) да, в любом случае;
б) да, в порядке, предусмотренном внутренними документа биржи;
в) нет.
15. В какой форме может быть осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг?
а) именные документарные ценные бумаги;
б) сертификаты;
в) именные бездокументарные ценные бумаги;
г) документарные ценные бумаги на предъявителя;
д) свидетельства о депонировании ценных бумаг в уполномоченном депозитарии.
16. Какие этапы включаются в процедуру эмиссии эмиссионных ценных бумаг?
а) принятие эмитентом решения;
б) выпуск эмиссионных ценных бумаг;
в) подготовка проекта эмиссии;
г) регистрация выпуска ценных бумаг;
д) регистрация проспекта эмиссии;
е) раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;
ж) изготовление сертификатов ценных бумаг;
з) регистрация отчета об итогах выпуска;
и) размещение эмиссионных ценных бумаг.
17. Какую информацию о сделке, заключенной в соответствии c установленными организатором торговли правилами, имеет право получить любое заинтересованное лицо?
а) дата заключения сделки;
б) время заключения сделки;
в) наименование ценных бумаг;
г) государственный регистрационный номер ценных бумаг;
д) цена одной ценной бумаги;
е) количество ценных бумаг.
18. Возможна ли ситуация, когда не надо вести реестр акционеров АО?
а) да;
б) нет;
в) вопрос поставлен некорректно.
19. Инвестиционный институт потребовал нотариально заверить договор купли-продажи акций обратившихся к нему с просьбой о регистрации сделки контрагентов. Законно ли такое требование инвестиционного института?
а) да;
б) нет;
в) вопрос поставлен некорректно.
20. Необходимо ли регистрировать проспект эмиссии эмиссионных ценных бумаг (акций), если общий объем эмиссии составляет 50 тыс. руб. и выпуск распространяется среди заранее известного круга владельцев в количестве 150 человек?
а) не обязательно;
б) необходимо регистрировать;
в) регистрировать не обязательно, так как круг владельцев меньше номинального.
21. Кто располагает служебной информацией об эмитенте?
а) члены органов управления эмитента;
б) члены органов управления профессионального рынка ценных бумаг, связанного с эмитентом договором;
в) профессиональные участники рынка ценных бумаг – физические лица;
г) аудиторы эмитента;
д) аудиторы профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с эмитентом договором;
е) служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
22. Какую информацию о ценных бумагах и финансово- хозяйственной деятельности эмитент публично размещаемых ценных бумаг обязан раскрыть?
а) список акционеров эмитента, владеющих 20 % и более уставного капитала;
б) список акционеров эмитента, владеющих 15 % и более уставного капитала;
в) данные о формировании и использовании резервного и других специальн ых фондов эмитента;
г) протоколы общих собраний владельцев ценных бумаг эмитента;
д) факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков эмитента более чем на 20 % в течение отчетного квартала;
е) факты, повлекшие разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 %.
23. В каких случаях профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны раскрывать информацию о своих операциях с ценными
бумагами?
а) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100 % общего количества указанных ценных бумаг;
б) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 20 % общего количества указанных ценных бумаг;
в) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 15 % общего числа указанных ценных бумаг.
24. Какова форма выпуска облигаций федеральных займов?
а) глобальный сертификат;
б) запись на счетах «депо» субдепозитария;
в) запись на счетах «депо» депозитария.
25. В какой срок со дня поступления должна быть рассмотрена заявка на получение лицензии на производство бланков ценных бумаг?
а) два месяца;
б) три месяца;
в) один месяц.
26. С какой перирдичностью предприятия и организации, имеющие лицензию на производство бланков ценных бумаг, представляют в вышестоящую организацию экземпляры всех изготовленных бланков?
а) ежемесячно;
б) раз в квартал.
в) раз в полгода;
г) ежегодно.
27. Сколько экземпляров всех изготовленных бланков предоставляют предприятия и организации, имеющие лицензию на производство бланков ценных бумаг, в вышестоящую организацию?
а) шесть;
б) три;
в) два.
28. Куда должны представлять нормативное количество бланков предприятия и организации, имеющие лицензию на производство бланков ценных бумаг?
а) в Министерство внутренних дел;
б) в Министерство финансов РФ;
в) в Антимонопольный комитет РФ.