Научная электронная библиотека
Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания
15. РЕГУЛИРОВАНИЕ ФОНДОВОГО РЫНКА
Задание 11.1
Укажите правильные ответы.
1. Каковы основные принципы государственного регулирования рынка ценных бумаг в России?
а) единство правовой основы;
б) постоянное совершенствование форм и методов управления с учетом изменения конъюнктуры фондового рынка;
в) минимальное вмешательство в механизм рынка ценных бумаг;
г) адаптация мирового опыта к условиям российского фондового рынка;
д) обеспечение равных возможностей участия всех его субъектов.
2. Через какие органы осуществляется государственное регулирование фондового рынка в РФ?
а) федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
б) Центральный банк РФ;
в) Министерство юстиции;
г) Пенсионный фонд;
д) Министерство по налогам и сборам РФ;
е) Фонд обязательного социального страхования;
ж) Фонд занятости;
з) Министерство финансов;
и) КУГИ;
к) другие варианты ответов.
3. Какие основные функции выполняют регулирующие государственные органы?
а) обеспечение достоверной информацией о выпуске и обращении ценных бумаг;
б) регистрация проспектов эмиссии;
в) лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка;
г) контроль и поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг;
д) обеспечение стабильности курсов на рынке ценных бумаг;
е) подъем экономики;
ж) обеспечение стабильности денежного обращения.
4. В каких формах осуществляется государственное регулирование фондового рынка в РФ?
а) прямое административное воздействие на рьгаок ценных бумаг;
б) налогообложение фондового рынка;
в) страхование на рынке ценных бумаг;
г) лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке;
д) косвенное воздействие на профессиональную деятельность участников фондового рынка;
е) изменение ставки рефинансирования;
ж) посредством операций на открытом рынке;
з) разработка законодательной базы деятельности на рынке ценных бумаг.
5. Какие организации относятся к саморегулируемым?
а) фондовые биржи;
б) добровольное объединение профессионалов числом не менее 10;
в) ассоциации инвестиционных компаний;
г) объединения профессионалов, разрешенные ФКЦБ РФ.
6. Каковы основные принципы саморегулирования рынка ценных бумаг?
а) получение максимальной прибыли;
б) снижение риска фондовых операций;
в) защита интересов клиентов профессиональных участников саморегулируемых организаций;
г) усиление воздействия на участников фондового рынка;
д) использование высоких компьютерных технологий;
е) установление правил и стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
7. Что подлежит регламентации со стороны органов государственного регулирования рынка ценных бумаг в РФ?
а) виды профессиональной деятельности;
б) виды ценных бумаг, обращающихся в РФ;
в) создание специальных органов управления рынком ценных бумаг;
г) число профессиональных участников рынка ценных бумаг;
д) объемы продаж на рынке государственных ценных бумаг;
е) котировка ценных бумаг.
8. Фондовая биржа, зарегистрированная в соответствии с действующим законодательством, получила лицензию на деятельность н качестве фондовой биржи. Каковы действия фондовой биржи по истечении срока полезного использования лицензии?
а) оформление и подача соответствующих документов для продления лицензии;
б) сдача квалификационного экзамена персоналом;
в) оплата единовременного сбора для продления лицензии;
г) вопрос поставлен некорректно;
д) внесение изменений в устав биржи.
9. Создание фондовой биржи возможно при соблюдении следующих требований:
а) некоммерческое партнерство, минимальный капитал – 2 000 000 евро, число членов – не менее 3;
б) ЗАО, минимальный капитал – 1 000 000 евро, число членов – не менее 5;
в) некоммерческое партнерство, минимальный капитал – 75 000 евро, число членов не регламентируется законодательством;
г) некоммерческое партнерство, минимальный капитал – 2 000 000 евро, число членов не регламентируется законодательством.
10. Интересы акционера фондовой биржи, владеющего тремя акциями биржи, представлены тремя инвестиционными институтами, заключающими сделки на бирже по доверенности акционера. Оцените законность указанной ситуации.
а) законно;
б) незаконно;
в) законно при согласовании с Министерством финансов РФ.
11. Могут ли выдаваться лицензии одновременно на следующие виды деятельности инвестиционным институтам?
а) финансовый брокер, номинальный держатель, управляющий инвестиционным фондом;
б) фондовая биржа, депозитарная деятельность;
в) дилерская деятельность, клиринговая деятельность, депозитарная деятельность;
г) брокерская деятельность, клиринговая деятельность;
д) инвестиционный фонд;
е) реестродержатель.
12. Предусматривается ли законодательством РФ возможность членства на фондовой бирже граждан РФ?
а) да;
б) нет;
в) да, если физическое лицо осуществляет сделки и действую по поручению инвестиционной компании-члена биржи;
г) вопрос поставлен некорректно.
13. Назовите основных налогоплательщиков на фондовом рынке
а) брокеры;
б) фондовая биржа;
в) инвесторы;
г) эмитенты;
д) другие ответы.
14. Какие существуют основные формы и методы страхования фондовых операций?
а) диверсификация портфеля ценных бумаг;
б) страхование риска и профессиональной ответственности через страховые компании;
в) с помощью фьючерсов и опционов;
г) с помощью банковских кредитов под залог ценных бумаг;
д) с помощью создаваемых резервов под обесценение ценных бумаг;
е) с помощью расширения объема операций с ГКО;
ж) другие варианты ответов.
15. Назовите объекты налогообложения на рынке ценных бумаг РФ?
а) объемы реализации ценных бумаг;
б) комиссионное вознаграждение;
в) торговая прибыль;
г) фонд заработной платы штатных сотрудников и совместителей;
д) объемы покупок ценных бумаг;
е) номинальная стоимость выпуска ценных бумаг АО, осуществляющих первичную эмиссию;
ж) номинальная стоимость выпуска ценных бумаг, заявленная эмитентом, не связанная с первичной эмиссией;
з) другие варианты ответов.
16. Краткосрочные государственные облигации номиналом 1 000 руб. со сроком обращения три месяца Приобретены производственным предприятием по цене 87 % от номинала облигации и проданы через полтора месяца по цене 93 % от номинала облигации, через 15 дней вновь куплены (тем же предприятием) по цене 45 % от номинала облигации и затем погашены. Определите сумму налога на прибыль, уплаченную владельцем облигации по совокупности приведенных операций.
а)
б) 192 руб.;
в) иная сумма