Научная электронная библиотека

Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания

ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ СОПРОВОЖДЕНИЕ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Брылев В. И., Шевелев Н. С., Кулькова Е. В.,

3.1. Оперативно-розыскные и следственные версии и их роль в планировании начала расследования преступления, с учетом следственных ситуаций

Вопрос о понятии, построении и проверке следственных версий в юридической науке является одним из наиболее разработанных[85]. Эффективное использование версионного процесса в расследовании преступлений (особенно при разрешении проблемных ситуаций) убедительно доказывает важность учения о криминалистических версиях.

Л.Я. Драпкин в своей работе говорит, что «Следственная версия – это обоснованное предположение следователя об обстоятельствах, имеющих значение для дела, правдоподобно объясняющее установленные факты»[86].

Многие ученые, рассматривая классификацию версий, одним из оснований выделяют субъект выдвижения версий:

а) следственные (разновидность – розыскные);

б) оперативно-розыскные;

в) экспертные;

г) судебные.

В отличие от следственных (розыскных) версий, оперативно-розыскные версии в криминалистической литературе не получили должного исследования. Несомненно, они имеют важное теоретическое и практическое значение.

Так, А.Н. Васильев отмечает, что «в оперативно-розыскной деятельности конструируются розыскные версии, направленные на решение специфических задач этого вида деятельности»[87]. А.М. Ларин также называет оперативно-розыскные версии[88].

Н.А. Якубович пишет: «Разрабатываемые криминалистической тактикой общие рекомендации могут найти применение в оперативно-розыскной деятельности (например, рекомендации о способах построения версий, планировании, установлении психологических контактов). В этих случаях криминалистические приемы должны быть приспособлены к специфическим условиям проведения оперативно-розыскной деятельности»[89].

По мнению А.Г. Филиппова, «Предположения оперативного работника, возникающие в ходе проведения им соответствующих мероприятий по раскрытию преступления, до возбуждения уголовного дела, представляют собой особую разновидность криминалистических версий. Их можно именовать доследственными оперативно-розыскными версиями»[90].

Представляется, что, оперативно-розыскные версии могут выдвигаться и в ходе работы по возбужденному уголовному делу и, конечно же, как пишет А.Г. Филиппов «нередко ложатся в основу следственных и других версий»[91].

На наш взгляд, оперативно-розыскная версия – это основанное на результатах оперативно-розыскной деятельности, материалах уголовного дела предположение оперативного работника о преступном событии, о местонахождении лиц (подозреваемых, очевидцах, потерпевших), их связях, похищенных предметах, орудиях преступления, доказательствах, обстоятельствах, подлежащих доказыванию и имеющих значение для раскрытия и расследования преступления[92].

Оперативно-розыскные версии, в зависимости от целей расследования, могут классифицироваться на тактические и стратегические[93].

К тактическим версиям относятся версии, выдвигаемые по конкретным преступлениям (кража, грабеж или разбой), проверка которых позволяет получить информацию о неизвестных обстоятельствах их совершения. Стратегические версии выдвигаются в связи с предположением о совершении преступлений в районе, регионе, городе организованной группой.

Так, например, по фактам разбойных нападений на жилища граждан в Отрадненском районе Краснодарского края в 2002–2003 годах тактические задачи были направлены на раскрытие отдельных преступлений. Однако в ходе работы по их раскрытию была выдвинута стратегическая версия о совершении серии подобных преступлений в Отрадненском районе организованной группой. Последующая работа по отработке стратегической и тактических версий по конкретным преступлениям позволила изобличить банду в количестве 12 человек, совершивших грабежи, разбои, кражи, убийство, хищение оружия в отношении 22 потерпевших[94].

Важным моментом в реализации версионного процесса является планирование расследования преступления. Как правило, преступления против собственности совершаются в условиях неочевидности, поэтому имеющаяся процессуальная информация на первоначальном этапе расследования бывает незначительной. В этом случае важно использовать оперативно-розыскную информацию для выдвижения версий и планирования расследования. Л.Я. Драпкин справедливо отмечает, что комплекс различного рода решений, итог процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, средства производства оперативно-розыскных и следственных действий[95].

Особенностью расследования преступлений против собственности является наличие различного соотношения процессуальной и оперативно-розыскной информации. Данное соотношение может изменяться в зависимости от оперативно-розыскной и следственной ситуации, от характера совершенного преступления (кража или грабеж), этапа расследования и т.п. На практике возникали ситуации, когда не использование даже незначительной оперативно-розыскной информации приводило к не раскрытию преступления.

До сих пор встречаются примеры, когда следователи не используют оперативно-розыскную информацию при планировании расследования, а оперативные работники не представляют ее следователю, боясь расшифровки конфидентов. Об этом отмечается и в других научных исследованиях[96]. Представляется, что использование результатов оперативно-розыскной деятельности в совместном выдвижении версий и планировании расследования будет являться весьма важным и динамичным компонентом оперативного сопровождения расследования, особенно на стадии реализации оперативной разработки.

Процесс выдвижения версий на первоначальном этапе расследования преступлений против собственности зависит от ситуации, характеризующейся минимальным количеством фактических данных. На практике по исследуемой категории дел возникает, как правило, две ситуации:

1) уголовное дело является результатом реализации дела оперативного учета о преступной деятельности;

2) уголовное дело возбуждается по заявлению о преступлении от гражданина либо по сообщению от организации, учреждения[97].

В первой ситуации, когда в ходе оперативно-розыскной деятельности оперативный работник выдвигал и проверял оперативно-розыскные версии до возбуждения уголовного дела, следователь при выдвижении следственных версий имеет возможность учитывать результаты уже проведенной оперативным работником проверки. Здесь версия следователя развивает и конкретизирует оперативно-розыскную версию оперативного работника.

Во второй ситуации источником формирования следственной версии может быть информация, получаемая в результате проводимых в это же время оперативно-розыскных мероприятий оперативными работниками[98].

Проведенное анкетирование практических работников показало, что наиболее часто выдвигались версии:

– о субъекте преступления – 40 %;

– о мотиве преступления – около 10 %;

– о способе совершения преступления – 35 %;

– о сокрытии преступления – 15 %.

К числу типовых версий по розыску преступников и похищенного имущества можно отнести:

1) о местонахождении преступников:

а) выехали в другой населенный пункт;

б) скрылись у своих знакомых, родственников по месту совершения преступления.

2) о местонахождении похищенного имущества:

а) находится у преступников;

б) передано на хранение близким связям;

в) сбыто по преступным каналам;

3) по установлению неизвестных членов преступной группы:

а) ранее судимые;

б) гастролеры;

в) связи известных членов группы;

г) ближайшее окружение потерпевших или ранее работавшие на объекте покушения;

д) лица, привлеченные для одного преступления.

Как показывает практика, в ходе расследования версиям придают почти исключительно ретроспективную направленность на раскрытие уже совершенных преступлений. Однако в целях расширения творческих возможностей версионного метода необходимо использовать «прогнозные, предсказательные возможности версий»[99], что позволит более активно и наступательно вести расследование преступлений, особенно совершаемые организованными группами. Данные версии будут наиболее эффективны, и носить комплексный характер, если их информационная база включит в свое содержание процессуальные и оперативно-ро-
зыскные данные[100].

Проведенное анкетирование следователей и оперативных работников показывает, что следователями выдвинутые версии в половине случаев до конца не проверяются, в связи с чем запланированные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия в полном объеме не проводятся. Оперативные работники при выдвижении оперативно-розыскных версий в 40 % не учитывают следственных и оперативно-розыскных ситуаций.

Оптимальным алгоритмом первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, в зависимости от ситуаций, может быть следующий[101].

В первой ситуации, имеющей специфику, связанную с негласной оперативно-розыскной деятельностью:

1) изучение дела оперативного учета следователем и решение вопроса о достаточности материалов для возбуждения уголовного дела;

2) составление совместного плана по реализации дела оперативного учета;

3) задержание членов преступной группы;

4) личный обыск задержанных с целью обнаружения похищенного имущества, орудий преступления, при необходимости их освидетельствование;

5) выемка похищенного имущества, орудий преступления, их осмотр и приобщение к делу в качестве вещественных доказательств;

6) допросы подозреваемых с целью выяснения данных о личности, обстоятельств совершения преступления, проведение очных ставок;

7) обыски по месту жительства и работы подозреваемых, и, если есть основания по месту жительства их родственников, знакомых, иных лиц, с целью обнаружения похищенного имущества, орудий и следов преступления;

8) допросы потерпевших и свидетелей;

9) предъявление для опознания подозреваемых и похищенного имущества;

10) проверка подозреваемых на причастность к совершению других преступлений.

Во второй ситуации, если преступники успели скрыться после совершения кражи или грабежа осуществляется:

1) преследование и поиск по «горячим следам» с применением служебно-розыскной собаки;

2) прочесывание местности с целью обнаружения следов преступников, орудий преступления, предметов похищенного;

3) информирование постов ГИБДД, работников органов внутренних дел, общественность о приметах преступников, похищенном имуществе, автомашины, на которой они скрылись, вводится план «Перехват»;

4) перекрытие путей и возможных мест сбыта похищенного и нахождения либо появления преступников;

5) производство оперативно-розыскных мероприятий по сбору сведений о преступниках, возможном совершении ими других преступлений.

Одновременно с проведением указанных мероприятий осуществляется алгоритм следующих следственных действий:

1) допрос потерпевших, должностных и материально-ответственных лиц;

2) назначение инвентаризации товарно-материальных ценностей и документальной ревизии;

3) допросы очевидцев и свидетелей, с целью сбора поисковой информации о приметах преступников;

4) составляются фотороботы преступников со слов очевидцев;

5) производятся опознания по фотороботам преступников и фотографиям преступников, разыскиваемых за аналогичные преступления;

6) в случае установления преступников, производятся обыски по месту жительства и работы подозреваемых, и если есть основания, по месту жительства их родственников, близких связей;

7) допрашиваются родственники, связи преступников, соседи, сослуживцы;

8) изучаются уголовные и архивные дела о ранее совершенных аналогичных преступлениях (кражах, грабежах, разбоях);

9) проводится проверка по криминалистическим и оперативно-розыскным учетам, направляются запросы о судимости в информационные центры;

10) накладывается арест на почтово-телеграфную корреспонденцию, осуществляется контроль и запись переговоров связей подозреваемых, их родственников и т.п.;

11) назначаются и проводятся судебные экспертизы.

После установления и задержания преступников проводятся их допросы, обыски, а также другие действия по их изобличению.

Как показывает анализ изученных уголовных дел, на практике встречаются и иные типичные следственные ситуации, возникающие в основном на последующем этапе расследования пре-
ступления[102]:

1) преступник задержан при сбыте похищенного;

2) задержаны сбытчик или скупщик похищенного имущества, которым известен преступник.

В юридической литературе отмечается, что основаниями для выдвижения версий, свидетельствующих о причастности к преступлениям против собственности «гастролеров», могут быть следующие обстоятельства[103]:

1) отсутствие документов, удостоверяющих личность;

2) при проверке документов поведение лица вызывает обоснованное подозрение, особенно если подозреваемый зарегистрирован в другом регионе;

3) подлинность документов вызывает сомнение;

4) неправдоподобное объяснение цели прибытия в данный район, удаленный от места постоянного проживания лица;

5) неадекватная реакция лица на предложение предъявить к проверке документы, либо вещи и транспорт, находящийся в их ведении;

6) проявление нервозности, ссылки на спешность поездки, иные поводы избежать досмотра;

7) предложение взятки или попытка скрыться;

8) наличие при себе большого количества разнородных вещей, происхождение которых вызывает сомнение;

9) неправдоподобное объяснение природы происхождения вещей и драгоценностей, находящихся при себе;

10) признаки вооруженности и наличие инструментов и приспособлений, пригодных для совершения преступлений; и др.

По исследуемой категории дел следователю важно рассматривать и оценивать поступающую оперативно-розыскную информацию, использовать ее для выдвижения версий, для планирования расследования и с учетом следственных ситуаций определять оптимальные алгоритмы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. При использовании оперативно-розыскных возможностей необходимо постоянно учитывать негласность получения оперативно-розыскной информации и конспиративность ее источников.

В ходе проверки версий и выполнения плановых мероприятий у следователя и оперативных работников появляется дополнительная информация, поэтому ее обмен, совместный анализ и оценка являются важнейшим направлением использования оперативно-розыскных возможностей.