Научная электронная библиотека

Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания

От изобретения к патенту. Дорожная карта. Книга первая

Левинзон С. В.,

1.1. Основные определения. Порядок подачи заявки

Прежде, чем приступись к изобретательской деятельности в любом виде, необходимо дать общее определение, что такое патент на изобретение.

По российскому законодательству заявка на выдачу патента подается автором или организацией в государственное патентное ведомство Российской Федерации (Роспатент). Выдача патента осуществляется в соответствии с нормами патентного права РФ.

В общем виде процесс прохождения заявки в Роспатенте происходит следующим образом. По истечении двух месяцев с момента поступления заявки Патентное ведомство проводит по ней формальную экспертизу. Если по её результатам принимается решение об отказе в выдаче патента, заявитель может подать возражение в Палату по Патентным спорам.

В случае положительного результата формальной экспертизы Патентное ведомство по ходатайству заявителя проводит экспертизу по существу. Если в результате этой экспертизы будет установлено, что изобретение, выраженное формулой, предложенной заявителем, патентоспособное, выносится решение о выдаче патента с этой формулой.

Основным является также определение, что такое патентоспособность.

Критериями патентоспособности являются три основных признака.

Полезность: изобретение должно быть полезным, в т.ч. должно действовать, быть пригодным для промышленного применения.

Новизна: изобретение должно быть новым (т.е. не является частью существующего уровня техники).

Неочевидность: изобретение должно удовлетворять требованию неочевидности (иметь изобретательский уровень).

Существуют много различных определений, что такое изобретение. Некоторые определения приводятся ниже.

Изобретение есть решение технической задачи, относящееся к материальному объекту-продукту или процессу осуществления действий над материальным объектом с помощью материальных средств.

Альтернативное определение:

Изобретение есть созданное человеком средство для управления силами природы, с помощью которого по новому и нетривиальным образом решается какая-либо проблема в любой области человеческой деятельности.

По большей части существующие определения понятия "изобретение" прибегают к понятиям о новизне, о невещественной природе изобретения, об искусственном характере изобретения (в том смысле, что оно должно быть продуктом человеческой деятельности), о творческом характере усилий, направленных на создание изобретения, о наличии преобразующего материю начала в изобретении и т. п.

Из описанного выше следует, что любые определения, опирающиеся на столь размытые категории, толкуют неясное через еще более неясное. Поэтому будет логичнее выводить содержание категории "изобретение" из общих положений законодательства о результатах интеллектуальной деятельности по остаточному принципу после применения специальных положений, устанавливающих, что не является изобретением.

В разных странах "изобретение" трактуется по-разному. В одних странах оно является объектом интеллектуальной собственности или промышленной собственности. В других оно является объектом нематериального имущества, то есть имуществом является субъективное право, а не вещественный или иной результат его реализации.

Являясь объектом права авторства (личного неимущественного права), изобретение не является объектом авторских прав. Любые аналогии из авторского права применимы к изобретению лишь постольку, поскольку объекты авторских прав и изобретения относятся к результатам интеллектуальной деятельности. Права на изобретение регулируются национальными и международными патентными законами и удостоверяются патентом.

Вообще, патентная деятельность, как и любая другая, имеет много особенностей и подводных камней. Так существует много форм изобретательской деятельности. Авторами изобретений могут быть коллективы и отдельные индивидуумы, заявки на изобретения могут подаваться "от себя" и от организаций, где работают авторы, могут обладать различными формами секретности (общего пользования, для служебного пользования, секретно, совершенно секретно). Авторы, как и патентообладатели, могут быть из одного или разных коллективов, из одной страны или из разных стран.

Не следует путать понятия "заявитель" и "патентообладатель". Заявитель это тот, кто официально подаёт в Патентное ведомство заявку на патент, а патентообладатель является "хозяином", владельцем патента.

Довольно сложными являются как отношения авторов между собой, так и между ними и патентообладателем. Самый простой вариант заявитель, он же автор, один в двух лицах, тогда, как говорится, между ними полное согласие. Во всех остальных случаях возможны следующие варианты:

- один заявитель, несколько авторов изобретения;

- несколько заявителей, один или несколько авторов.

Как авторы при создании изобретений общаются между собой, особенно, если они не из одной организации, или если они не из одного города и даже не из одной страны, об этом можно написать детективное произведение, где будет всё, что существует в таком жанре. Например, один из соавторов настоящей монографии бывало, что находился в составе авторских коллективов, которые состояли от 2-х до 5-ти человек, и заявителями были один или несколько соавторов из одной и нескольких стран.

Из мировой практики изобретательства известно, что идеи возникают, как правило, у одного или нескольких лиц в процессе собеседования и обмен мнениями в этом случае происходит в любом виде: глядя глаза в глаза; по почте (особенно до массовой компьютерной эры, когда почта работала регулярно и была сравнительно дешёвой); текстовыми или графическими файлами и акустическими видами связи.

Наконец, наступает момент, когда все соавторы решают, что суть будущего изобретения ясна, предварительные испытания проведены, можно приступать к оформлению необходимых материалов для подачи заявки в Патентное ведомство. Если соавторы собираются подать заявку от своего имени, т.е. когда один из них (или несколько) будут являться заявителями, то возможны следующие варианты.

Один из них становится основным лицом, на имя которого оформляется доверенность, в которой этому лицу делегируются полномочия по всему циклу прохождения заявки. Он от своего имени отправляет заявку, участвует во всех видах её прохождения, отвечает за запросы экспертизы, участвует в экспертных совещаниях и т.д., и т.п.

Как правило, этот соавтор обладает необходимой квалификацией, как в практическом плане, т.е. он детально знает, о чём в предполагаемом изобретении идёт речь, так и в юридическом, т.е. имеет соответствующее патентное образование. В подавляющем большинстве случаев такой работой при использовании данного варианта был один из соавторов монографии, имеющий статус внештатного эксперта Роспатента;

Если среди соавторов нет такого человека, который обладает необходимыми качествами сопровождения заявки на всех этапах цикла или этот соавтор не имеет возможности заняться этой работой по тем или иным причинам, то в этом случае заключается договор с официальным патентным поверенным, в котором оговариваются его, поверенного, права и обязанности.

Если заявка на изобретение подаётся от имени предприятия, организации, фирмы, то заявителями они же и являются. Если заявителей несколько, то процесс осложняется. В одних случаях одно из этих учреждений берёт на себя функцию основного по сопровождению заявки, в других возможны варианты.

В любом случае составляется юридический документ, удостоверяющий долю участия каждого из соавторов в создании предполагаемого изобретения в процентном отношении. Документ подписывается всеми соавторами. Их подписи удостоверяются. Подписи всех соавторов означают, что каждый из них согласен с процентом распределения. Для чего это делается? В первом приближении может показаться, что делим "шкуру неубитого медведя", но это не так. Подавая заявку на изобретение, соавторы ещё не знают, чем дело закончится. Возможно, она никогда не станет изобретением и канет в Лету, возможно, это будет нечто выдающееся. Поэтому всегда лучше договориться заранее. Исходя из собственной практики одного из нас, берёмся утверждать, что как минимум 30% заявок изобретениями не становятся. И это ещё хороший процент.

Самый простой случай (и по нашему представлению, далеко не самый справедливый), когда такой документ вообще не составляется. По умолчанию, все соавторы определили своё участие в равной степени, т.е. у всех одинаковый процент. Если, например, 4 соавтора, то доля каждого составляет 25%. Во всех остальных случаях проценты разные и для тех же 4-х соавторов могут распределяться так: 50-25-15-10 в зависимости от реальной степени участия.

В патентном праве положение авторов весьма своеобразное: с одной стороны, они являются творцами родившегося (или рождающегося) изобретения, с другой, после соблюдения всех формальностей, они не хозяева сделанного, а только лица, полностью подчинённые патентообладателю.

Сложнее всего изобретателям, являющимися сотрудниками учреждений, от имени которых заявка подана. Часто в таких случаях бывает, что патентообладатель вообще отказывается от поощрений за использование патента, считая, что работа над изобретением являлась служебной обязанностью. Поощрение было заложено в зарплате изобретателя.

Права патентообладателя огромны. Без его согласия изобретение не может быть использовано. Только патентообладатель может выдать разрешение на использование изобретения или полностью уступить патент. Обычно после того, как заявка превратилась в патент и обрела юридическую силу, между авторами и патентообладателем заключается лицензионное соглашение, в котором оговаривается "кто кому что должен", т.е. права и обязанности каждой стороны.

Здесь уже не проходит принцип, "кто платит, тот и заказывает музыку", в соглашении конкретно указывается процент отчислений каждому из соавторов в соответствии с их вкладом. Вот почему необходимо первоначальное соглашение между соавторами! Оно в определённой степени снижает риск возникновения споров между ними, когда "медведь уже убит", и шкура его из гипотетической превратилась в реальную. Позднее мы рассмотрим одно из таких соглашений.

А ныне дадим примеры первичных документов, необходимых при подаче заявок на получение патентов, и разъясним особенности каждого из них.

Основное примечание ко всем приводимым документам: в соответствии с Законами большинства стран мира "О сохранении личных данных" из всех приведенных здесь документах не исключены адреса заявителей и авторов заявок, переписки по ним и полученных патентах на изобретения, так как они имеются в открытой печати (в Бюллетенях и самих патентах).

По причинам, указанным выше, в комплект материалов, представляемых в Роспатент, входит документ, подтверждающий полномочия того лица, который в дальнейшем будет " находиться на связи" в процессе всего цикла прохождения заявки.

Т.е. оформляется доверенность на имя конкретного лица, которому заявители и авторы доверяют ведение дел. Документ этот носит юридический характер. Один их таких документов приведен ниже(см.рис.1.1.).

Рис.1.1. Вид доверенности на ведение дел по заявке.

Как правило, данное лицо вместе с сопроводительным документом, подписанным им или руководством головного предприятия, входящего в состав заявителей, отправляет материал в отдел предварительной экспертизы. К сопроводительному письму прилагается квитанция об оплате пошлины за экспертизу первого этапа. О пошлинах на разных этапах прохождения заявки будет написано ниже. Если заявка подаётся от имени предприятия, имеющего банковский счёт, то оплата производится заблаговременно, и квитанция сразу же прилагается к сопроводительному письму.

Прибытие ответа, что регистрация произведена, при классическом пути через почту может занять по времени до месяца, особенно при нынешней работе почты РФ. Затем ещё 2 месяца ожидаешь результаты предварительной экспертизы. Итого на 1-й этап прохождения заявки до начала экспертизы по существу уходит приблизительно квартал.

Многолетний личный опыт привёл к такому алгоритму: так как довольно часто (примерно 1-2 раза в месяц) приходилось бывать в Москве по служебной необходимости, то подача заявки совмещалась с командировочными обязанностями. Если такого не случалось, то командировка в Роспатент осуществлялась или за счёт предприятия-заявителя, или на средства соавторов. Таким же образом оплачивались и все виды пошлин.

Вход в отдел подачи заявок свободный, пропусков никаких не нужно. Окна подачи заявок и отделения банка находятся рядом, пошлина оплачивается наличными, квитанция об оплате прилагается к материалам заявки, тут же присваивается номер заявки и выдаётся приоритетная справка. Всё можно сделать за день.

Если авторам требовалось ускоренное прохождение заявки, то можно было уплатить дополнительную пошлину за первый этап, и вопросы решались значительно быстрее, в пределах, например, одного месяца.

Прошли годы, один из соавторов монографии стал внештатным экспертом Роспатента. Имея доступ в тщательно охраняемый вход в Роспатент, он, зная, отдел, в который направлена только что зарегистрированная заявка и страхуясь предварительной договорённостью по телефону, отправлялся туда. Отвечал на все вопросы и получал документ, что предварительная экспертиза пройдена.

Всё было по-честному. Вот только использовалось служебное положение лица, принесшего материалы заявки. Техническая сторона была в этом случае безупречна, строга и даже более жёсткая, чем при рассмотрении материалов по общему порядку. Бывали случаи, что сразу сообщалось, по каким причинам данные материалы не пройдут предварительную экспертизу. Но таких случаев было мало.

Если всё происходило гладко, то доверенное лицо тут же, от руки составлял новое сопроводительное письмо за своей подписью (имеет право!), в котором просил начать экспертизу заявки (номер у него уже есть из приоритетной справки, которая на руках) по существу. Оплачивал пошлину за экспертизу по существу, и процесс шёл дальше. Таким образом, квартальный срок первичного прохождения заявки сводился к одному дню.

Один из примеров формы заявления приведен на рис.1.2. В данном случае в качестве заявителя выступают организация и частное лицо. Количество лиц и организаций, как в составе авторов, так и заявителей законом не ограничено. Всё зависит от того, что представляет собой предполагаемое изобретение.

Если оно носит частный характер, касается усовершенствований каких-то конкретных уточняющих позиций в способах или введении новой функции в устройствах, то автором и заявителем может быть даже одно лицо.

Но когда предполагаемое изобретение (во всяком случае, так считают его создатели) носит глобальный характер, то заявителей и авторов может быть множество лиц.

В данном конкретном случае заявителей двое, а авторов 7 человек. В действительности, эта заявка, которая после прохождения всех процедур превратилась в полноценный патент, была именно таковой. Речь шла об использовании определённых частей цикла, присутствующих при газодобыче, для получения электроэнергии для собственных нужд.

При создании предложенных газораспределительных станций отпадает необходимость прокладки дополнительных линий электропередач при обслуживании электроэнергией этих станций, что важно для стран с большими расстояниями между распределительной станцией и стационарной электростанцией .Это касается, в частности, такой страны, как Россия.

Судьба полученного в конечном итоге патента оказалась трагической не только для создателей этого изобретения, но и для страны, гражданами которой являются авторы. Понятно, что для внедрения такой масштабной идеи, необходимо провести ряд масштабных испытаний, часть из них была проведена.

Но когда на кону большие деньги, можно сказать в общежитейском понимании, очень большие деньги (речь шла о миллионах в твердой валюте), то вступают в игру совершенно другие правила. Внедрение было спущено на тормозах и, всё затерялось где-то в океане неиспользованных. Более подробно об этом и других подобных патентах будет написано позднее.

Приоритетная справка выглядит так, как показано на рис.1.3

Ещё раз подчёркиваем, что качество первичных документов имеет особое значение, которое в дальнейшем может сыграть как положительную, так и отрицательную роль. При любых разногласиях с Экспертизой в первую очередь задаётся вопрос: "А где это у нас в первичных документах? Покажите конкретно страницу, абзац и строки". Если вы можете это сделать, то возражение Экспертизы снимается, а если нет, то доказывать бесполезно.

Рис.1.2. Пример заявки на изобретение от нескольких заявителей и авторов (лицевая и оборотная стороны).

Рис.1.3. Вид приоритетной справки.

Приоритетная справка является основным первичным документом, в которой указывается номер заявки и дата регистрации её. Обращает на себя внимание, что 5 авторов одновременно являются и заявителями. Это происходит в тех случаях, когда авторы подают заявку не от какой-либо организации, а лично от себя. Предварительно ими производится работа по проверке отдельных узлов устройства и предполагается более широкое его использование. В данном случае, предварительно была произведена работа по созданию микросхемы управления.

Конечно, все финансовые тяготы авторы несут сами. И, как правило, одинаковые для всех, если в предварительном документе нет явного перекоса в процентном участии каждого. Конечно, если участие одного соавтора составляет 70%, а другого 5-ть, то и речи о равномерном распределении расходов на этом этапе быть не может.

В данном конкретном случае распределение было одинаковым, и документ о процентном участии каждого не составлялся.

На рис.1.4 приведен пример заявления о выдаче патента, в котором заявителем является конкретное лицо, которому по тем или иным причинам все участники доверяют больше всего. На его адрес осуществляется переписка в течение всех этапов прохождения заявки. Все пошлины осуществляются от его имени, но в любом случае процентный вклад каждого оговаривается отдельным документом. Ещё один пример приведен на рис.1.5

Если заявка в конечном итоге превращается в патент и происходит её реальное внедрение с получением прибыли, то отчисления каждому оговаривается лицензионным соглашением заявителя и всех соавторов, включая и заявителя, если он входит в их число. Заявитель не обязательно должен входить в состав авторского коллектива.

Рис.1.4. Вид заявки на патент от одного заявителя. Обе стороны.

Рис. 1.5. Ещё один пример приоритетной справки.

Заявка, изображённая на рис.1.6, требует дополнительных пояснений. После подачи заявки, представленной на рис.1.2, стало ясно, что необходимо юридически защищать основные составляющие, входящие в состав блочно-комплектной газораспределительной станции и обладающие, по мнению авторов, новизной.

Одним из таких узлов был специальный турбогенератор, работающий в весьма специфических условиях для электротехнических устройств. А именно: он должен был работать в газовой среде при окружающей температуре минус 8 град Цельсия. Основной недостаток-работа во взрывоопасной среде, т.е. при разработке конструкции генератора необходимо было принять дополнительные меры безопасности. Но имелось и колоссальное преимущество- не нужно было обеспечивать температурный режим-головную боль разработчиков электротехнического оборудования. Температура среды -отрицательная, о каком перегреве может идти речь!

Стало ясно, что без предприятия, которое будет финансировать работы по разработке и испытаниям, не обойтись. И тогда авторы решили, что все они будут в составе заявителей, что и отражено на рис.1.6.

Была разработана конструкция такого генератора, опытный образец прошёл испытания, был получен патент. А закончилось тем, что всё, связанное с блочно-комплектной станцией, кануло в Лету.

Авторы настоящего труда так подробно описывают процессы отдельных этапов прохождения заявок, чтобы слушатели и читатели наглядно представляли себе, как это происходит на самом деле.

Ниже приведен пример приоритетной справки, в которой предприятие и авторы являются заявителями (см.рис 1.6).

Рис.1. 6. Приоритетная справка, где предприятие и авторы являются заявителями.

При официальном получении извещения об окончании предварительной экспертизы, этап считается законченным. Можно приступать к экспертизе по существу. Если это происходит в обычном порядке, т.е. при условии прохождения первого этапа в примерно трёхмесячный срок, то сначала оплачивается пошлина за экспертизу по существу и отправляется письмо с ходатайством о проведении следующего этапа прохождения заявки с приложением копии банковского поручения об оплате.

Если процесс происходит "необычным способом", который был описан выше, то совсем не обязательно писать рукописное сопроводительное письмо на коленке. Особенно это важно, когда ходатай, назовём его условно так, не является доверенным по данной заявке лицом и не обладает правом подписи.

Сопроводительное письмо в этом случае готовится заранее. С подлинной подписью доверенного лица. При этом оставляют пропуски для указания номера заявки и номера квитанции об оплате, чтобы в дальнейшем вписать эти реквизиты от руки. На рис.1.7.хорошо видны подобные действия.

Затем письмо передается в соответствующий отдел, о чём свидетельствует штамп в правой нижней части. Письмо приобретает официальный статус и, процесс экспертизы по существу начинается.

Хочется подчеркнуть, что эти действия юридически полностью законны. И принцип "хочешь жить, умей вертеться" никто не отменял. Главное, чтобы "трудом и знанием"

Рис.1.7. Пример письма о проведении экспертизы по существу.