Научная электронная библиотека
Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания
ПРИЛОЖЕНИЯ
|
Логотип вуза |
Наименование вуза |
|
СПЕЦИФИКАЦИЯ ПРОЦЕССА
У-01«СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ, |
|
|
Код документа |
Ответственный за процесс: ректор |
|
СОГЛАСОВАНО |
УТВЕРЖДАЮ |
|
Начальник службы качества |
Ректор ХХХ |
|
______________Фамилия И.О. |
___________________Фамилия И.О. |
|
«____»________ 20ХХ г. |
«____»________ 20ХХ г. |
СПЕЦИФИКАЦИЯ (ИНФОРМАЦИОННАЯ КАРТА) ПРОЦЕССА
У-01 «СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ,
ФОРМИРОВАНИЕ ЦЕЛЕЙ И ПОЛИТИКИ»
СП-СМК-ХХХ-У-01
|
Ответственный за процесс: |
|
|
Наименование должности |
|
|
Ректор |
___________________Фамилия И.О. |
|
«____»________ 20ХХ г. |
|
|
Разработал: |
|
|
Наименование должности |
|
|
Начальник службы качества |
___________________Фамилия И.О. |
|
«____»________ 20ХХ г. |
20ХХ г.
1 Общие сведения о спецификации
1.1 Версия № 1. Дата разработки: ХХ.ХХ.ХХХХ г.
1.2 Ответственный за процесс: ректор (или первый проректор – представитель высшего руководства по качеству).
1.3 Функция процесса: процесс осуществляется для выполнения требований раздела 4, пунктов 5.3, 5.4, 7.1 ГОСТ 9001-2008 и Руководства по качеству (РК).
1.4 Инициирующее событие:
– SWOT-анализ внешней и внутренней среды университета и его структурных подразделений;
– оценка перспективных направлений развития университета при разработке планов качества;
– план развития системы менеджмента университета;
– выходные данные процесса У-03 «Анализ со стороны руководства»;
– план работ по качеству.
1.5 Результат процесса: Актуальные миссия, видение, базовые ценности университета, цели и задачи, план стратегического развития в среднесрочной перспективе, стратегия и политика в области качества университета, планы для достижения стратегических целей.
1.6 Состав дела «Документация по процессу У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики»:
– спецификация процесса;
– миссия университета;
– видение;
– базовые ценности университета;
– цели и задачи университета;
– политика университета;
– стратегический план развития университета;
– комплексный план качества университета;
– планы по основным видам деятельности университета;
– план работ в рамках процесса;
– матрица ответственностей по процессу;
– ресурсы процесса и условия труда;
– журнал замечаний и предложений потребителей (идентификация требований потребителей процесса);
– журнал мониторинга процесса;
– план корректирующих и предупреждающих действий;
– отчет о корректирующих и предупреждающих действиях;
– отчет о функционировании процесса;
– отчеты подразделений университета «Анализ данных»;
– состав записей по качеству процесса;
– результаты анализа результативности процесса (раздел отчета о функционировании процесса).
Документы, входящие в состав дела «Документация по процессу У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики»», приведены в табл. 1.
Таблица 1
Перечень документов процесса
|
Документ процесса |
Код документа |
№ дела |
Местонахождение дела |
|
Спецификация процесса |
СП-СМК-ХХХ-У-01 |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ |
|
Контрольные экземпляры спецификации процесса |
СП-СМК-ХХХ-У-01 |
ХХХ |
Отдел документации ауд. ХХХ |
|
Журнал замечаний и предложений потребителей (идентификация требований потребителей процесса) |
ЖЗ-СМК-ХХХ-У-01 |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ |
|
План работ по качеству |
ПЛ-СМК-ХХХ-У-01 |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ |
|
Положение об Управлении системой качества (– матрица ответственностей, – ресурсы процесса и условия труда) |
П ХХХ.ХХ.ХХ-20ХХ |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ |
|
Журнал мониторинга процесса |
ЖМП-СМК-ХХ-М-04 |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ |
|
План корректирующих и предупреждающих действий |
ПКД-СМК-ХХ-ХХХ ППД-СМК-ХХ-ХХХ |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ |
|
Состав записей по качеству процесса (приложение Б к спецификации процесса) |
СП-СМК-ХХ-У-01 |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ |
|
Отчет по корректирующим и предупреждающим действиям |
ОКД-СМК-ХХ-112 ОПД-СМК-ХХ-112 |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ |
|
Отчет о функционировании процесса |
ОТФ-СМК-ХХ-У-01 |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ |
|
Отчеты подразделений университета «SWOT-анализ» |
SWOT-СМК- - -(№ подразделения)- 20ХХ |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ № подразделения ауд. ХХХ |
|
Отчеты подразделений университета «Анализ данных» |
ОТАД-СМК- -(№ подразделения)- 20ХХ |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ № подразделения ауд. ХХХ |
Примечание: В таблице приняты обозначения: СП – спецификация процесса; СМК – система менеджмента качества; ХХ – код подразделения; У-01 – код процесса; ЖЗ – журнал замечаний; ПЛ – план; П – положение о подразделении; ЖМП – журнал мониторинга процесса; ОТ – отчет; ОТФ – отчет о функционировании; ОТАД – отчет «Анализ данных»; УСК – Управление системой качества.
2 Цели и задачи процесса
2.1 Цели, вытекающая из ГОСТ Р ИСО 9001-2008
2.1 Цели, вытекающие из ГОСТ Р ИСО 9001-2008:
2.1.1 обеспечить наличие актуальных миссии, видения, базовых ценностей, стратегии и политики университета в области качества;
2.1.2 обеспечить наличие актуальных целей и задач университета в области качества;
2.1.3 обеспечить измеримость целей университета в области качества.
2.1.4 обеспечить наличие эффективного стратегического плана развития университета;
2.2 Цели, вытекающие из требований потребителей:
2.2.1 удовлетворить запросы и ожидания потребителей в области обеспечения выполнения установленных требований по стратегическому планированию;
2.2.2 обеспечить выполнение установленных требований по стратегическому планированию;
2.2.2 обеспечить своевременную разработку документов по стратегическому планированию
2.3 Цель, вытекающая из Политики и Целей в области качества:
2.3.1 обеспечить удовлетворенность потребителей (студентов, персонала, работодателей) результатами стратегического планирования.
Примечание. Показатели и значения показателей достижения целей процесса, методы их измерения и анализа приведены в приложении А.
Задачи процесса
1 Сбор и анализ данных для актуализации видения, базовых ценностей, миссии, целей, задач, стратегии и политики университета в области качества образования, разработки стратегического плана развития университета, комплексного плана качества университета, система сбалансированных показателей, планов по основным видам деятельности университета.
2 Разработка стратегического плана развития университета, комплексного плана качества университета, планов по основным видам деятельности университета.
3 Актуализация Целей университета в области качества для согласования их с Политикой в области качества университета, (актуализируется на постоянную пригодность).
4 Обеспечение соответствия реестра документов по стратегическому планированию и записей по качеству процесса установленным требованиям.
3 Внешнее взаимодействие процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» с другими процессами университета
Схема взаимодействия процесса У-01 с другими процессами университета приведена на рис. 1.
Рис. 1. Схема взаимодействия процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» с другими процессами университета
4 Виды деятельности в рамках процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики», управление и требуемые
ресурсы
Виды деятельности в рамках процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» приведены в табл. 2.
Таблица 2
Виды деятельности в рамках процесса
|
Виды деятельности |
Ответственный |
Основные исполнители |
|
Планирование действий в рамках процесса (разработка плана работ в рамках процесса) |
Ответственный |
Первый проректор – представитель высшего руководства по качеству; начальник службы качества |
|
SWOT-анализ (анализ сильных и слабых сторон, возможностей и угроз университета) |
Первый проректор – представитель высшего руководства по качеству |
Начальник отдела планирования и анализа |
|
Актуализация миссии, видения и ценностей, целей и задач, стратегии и политики в области обеспечения качества образования |
Ответственный за процесс – ректор |
Первый проректор – представитель высшего руководства по качеству; начальник службы качества; начальник отдела планирования и анализа |
|
Разработка планов стратегического развития по основным направлениям деятельности университета |
Первый проректор – представитель высшего руководства по качеству |
Начальник службы качества; начальник отдела планирования и анализа; руководители основных направлений деятельности университета |
|
Реализация мероприятий по процессу |
Ответственный за процесс – ректор |
Первый проректор – представитель высшего руководства по качеству; начальник службы качества; руководители основных направлений деятельности университета |
|
Реализация мероприятий по мониторингу процесса |
Первый проректор – представитель высшего руководства по качеству |
Начальник отдела мониторинга процессов СМК |
|
Управление записями процесса |
Начальник управления системой качества |
Начальник отдела стандартизации |
|
Оценка результативности процесса |
Ответственный за процесс – ректор |
Первый проректор – представитель высшего руководства по качеству; начальник службы качества; руководители основных направлений деятельности университета |
|
Анализ функционирования процесса |
Ответственный за процесс – ректор |
Первый проректор – представитель высшего руководства по качеству; начальник службы качества |
|
Разработка и реализация корректирующих и предупреждающих действий по результатам мониторинга, оценки результативности и анализа процесса |
Ответственный за процесс – ректор |
Первый проректор – представитель высшего руководства по качеству; начальник службы качества; начальник отдела внутреннего аудита |
5 Внутреннее взаимодействие видов деятельности в рамках процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики»
Взаимодействие видов деятельности процесса представлено в виде схемы, соответствующей циклу PDCA (рис. 2).
Примечание – точки 1-9 отражают место и время измерения процесса
Рис. 2. Внутреннее взаимодействие видов деятельности процесса
6 Входы и поставщики процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики»
Таблица 3
Сведения о входах и внешних поставщиках процесса У-01
|
Виды |
Вход процесса У-01 |
Поставщик процесса |
Требования ко входам процесса |
|
Планирование действий в рамках процесса |
– План работ в рамках процесса У-02 за предыдущий учебный год; – планы общеуниверситетских процессов за предыдущий учебный год; – результаты маркетинговых исследований образовательных услуг; – результаты маркетинговых исследований в области научно-исследовательской и инновационной деятельности; – протоколы общеуниверситетских совещаний «День качества» за предыдущий учебный год; – критерии и методы, необходимые для обеспечения результативности процессов СМК, установленные в предыдущем учебном году; – решения общеуниверситетских совещаний «День качества», касающиеся процесса У-01 |
Процесс У-03 «Анализ со стороны руководства» Процесс У-02 «Управление СМК» Процесс ОУ-00 «Маркетинг образовательных услуг» Процесс М-04 «Мониторинг процессов СМК» Процесс М-05 «Корректирующие и предупреждающие действия» Процесс НИД-00 «Маркетинг НИД» |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Руководство по качеству; И ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Планирование процессов; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Анализ со стороны руководства; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление документацией. Управление внутренней документацией; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Совещания “День качества”. Организация и порядок проведения; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Корректирующие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Предупреждающие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление несоответствиями; И ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Самооценка. Порядок организации, проведения и анализа Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01 |
|
SWOT-анализ университета |
– Приказ (распоряжение) высшего руководства о проведении SWOT-анализ университета – отчеты подразделений университета «Анализ данных» ОТ-СМК-ХХ-(№ подразделения); – отчет о SWOT-анализе за предшествующий отчетный период; – отчет «Самооценка-СМК-У-03 Энского государственного университета» |
Процесс У-03 «Анализ со стороны руководства» Процесс У-02 «Управление СМК» Процесс ОУ-00 «Маркетинг образовательных услуг» Процесс М-04 «Мониторинг процессов СМК»
Процесс М-05 «Коррек- Процесс НИД-00 «Маркетинг НИД» |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: И ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. SWOT-анализ университета. Порядок организации и проведения; И ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Самооценка. Порядок организации, проведения и анализа СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление документацией. Управление внутренней документацией |
|
Актуализация миссии, видения и ценностей, целей и задач, стратегии и политики в области обеспечения качества образования |
– Миссия, видение и базовые ценности университета, цели и задачи университета, стратегия и политика университета, определенные в предшествующий отчетный период; – отчет о функционировании процесса У-01 за прошлый учебный год; – отчет о самооценке университета за прошлый учебный год; – отчет о самообследовании университета за прошлый учебный год; – модуль cбора данных, предоставляемый в Минобрнауки России за предшествующий отчетный период; |
Процесс У-03 «Анализ со стороны руководства» Процесс У-02 «Управление СМК» Процесс ОУ-00 «Маркетинг образовательных услуг» Процесс М-04 «Мониторинг процессов СМК» Процесс М-05 «Корректирующие и предупреждающие действия» |
Нормативные акты Минобрнауки России, Рособрнадзора и прочих вышестоящих ведомств, в подчинении которых находится вуз; стандарты серии ИСО; п.5.3; п.5.4 ГОСТ Р ИСО 9001-2008 СМК. Требования; Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Анализ со стороны руководства; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Спецификация процесса. Порядок разработки, оформления, согласования и утверждения; |
|
– выходные данные за прошлый учеб- а) удовлетворенности потребителей (анкеты, сведения, служебные записки, разделы отчетов и т.п.), б) соответствии требованиям к образовательной услуге, в) характеристиках и тенденциях процессов, г) поставщиках |
Процесс НИД-00 «Маркетинг НИД» |
СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Мониторинг удовлетворенности потребителей качеством образовательных услуг; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Корректирующие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Предупреждающие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление несоответствиями; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01 |
|
|
Разработка планов стратегического развития по основным направлениям деятельности университета |
– Отчет о функционировании процесса У-01; – решения общеуниверситетского совещания «День качества», касающиеся процесса У-01; – план корректирующих и предупреждающих действий по процессу У-01; – отчет о выполнении плана корректирующих и предупреждающих действий по процессу У-01; – стратегическая программа развития университета, стратегический план развития университета, комплексный план качества университета, планы по основным видам деятельности университета, план работ по качеству, план-график общеуниверситетских совещаний «День качества» за предшествующий отчетный период |
Процесс У-03 «Анализ со стороны руководства» Процесс У-02 «Управление СМК» Процесс ОУ-00 «Маркетинг образовательных услуг» Процесс М-04 «Мониторинг процессов СМК» Процесс М-05 «Корректирующие и предупреждающие действия» Процесс НИД-00 «Маркетинг НИД» |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Совещания «День качества». Организация и порядок проведения СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ со стороны руководства; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ данных; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Спецификация процесса. Порядок разработки, оформления, согласования и утверждения; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Корректирующие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Предупреждающие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление несоответствиями; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01 |
|
Реализация мероприятий по мониторингу процесса |
– План процесса М-04 «Мониторинг процессов СМК»; – записи в журнале процесса М-04 «Мониторинг процессов СМК» за предыдущий учебный год |
Процесс М-04 «Мониторинг процессов СМК» |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Мониторинг удовлетворенности потребителей качеством образовательных услуг; И ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Мониторинг процессов СМК; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-М-04 |
|
Управление записями процесса |
– Состав записей по процессу У-01 (см. Приложение Б); – приказы ректора, распоряжения первого проректора, касающиеся процессов планирования |
Процесс У-03 «Анализ со стороны руководства» Процесс У-02 «Управление СМК» Процесс ОУ-00 «Маркетинг образовательных услуг» Процесс М-04 «Мониторинг процессов СМК»
Процесс М-05 «Коррек- Процесс НИД-00 «Маркетинг НИД» |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; СТУ 151.1.21-2005 СМК. Управление документацией. Записи. Общие требования; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Совещания “День качества”. Организация и порядок проведения; П ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Положение об УСК; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-02 |
|
Оценка результативности процесса У-01 |
– Отчет о результатах мониторинга процесса; – отчет об удовлетворенности потребителей |
Процесс М-04 «Мониторинг процессов СМК» Процесс У-03 «Анализ со стороны руководства» |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; |
|
И ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Оценивание результативности процессов; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ со стороны руководства; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ данных; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Мониторинг удовлетворенности потребителей качеством образовательных услуг; Спецификация процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» СП-СМК-ХХХ-У-01 |
|||
|
Анализ функционирования процесса У-01 |
– Отчет о результатах мониторинга процесса У-01; – отчет об удовлетворенности потребителей процесса У-01 |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» |
|
|
Разработка и реализация корректирующих и предупреждающих действий по результатам мониторинга, оценки результативности и анализа процесса У-01 |
– решения общеуниверситетских совещаний «День качества» по результатам мониторинга и анализа процесса У-01 |
Процесс М-05 «Корректирующие и предупреждающие действия» |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Корректирующие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Предупреждающие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление несоответствиями; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» |
7 Результаты процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» и их потребители
Таблица 4
Сведения о результатах и требования потребителей к результатам процесса
|
Виды |
Результат (выход) процесса |
Потребитель |
Требования потребителей к результатам |
|
Планирование действий в рамках процесса |
– План работ в рамках процесса; – планы общеуниверситетских процессов (представляются ответственными за другие процессы университета) |
Все процессы университета и структурных подразделений |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ. СМК. Анализ со стороны руководства; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Анализ данных; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление документацией. Управление внутренней документацией СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Спецификация процесса. Порядок разработки, оформления, согласования и утверждения; – отчеты подразделений университета «Анализ данных» ОТАД-СМК-(№ подразделения)- 20ХХ за предыдущий учебный год; – отчеты университета «SWOT-анализ» за предшествующий период (3…5 лет); СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Корректирующие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Предупреждающие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление несоответствиями |
|
Спецификация процесса СП-СМК-У-03 «Анализ со стороны руководства»; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» |
|||
|
SWOT-анализ университета |
– Отчеты подразделений университета «SWOT-анализ» №SWOT-ХХХ-СМК-(№подразделения) – 20ХХ; – отчет университета «SWOT-анализ» №SWOT- ХХХ- СМК-20ХХ |
Все процессы университета и структурных подразделений |
Методические указания по проведению SWOT-анализа «ЛЭТИ» Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; Инструкция И ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. SWOT-анализ университета СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление документаций. Управление документацией системы менеджмента качества Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-М-04 «Мониторинг процессов» |
|
Актуализация миссии, видения и ценностей, целей и задач, стратегии и политики в области обеспечения качества образования |
Актуальные: – миссия университета; – видение и базовые ценности университета; – цели и задачи университета; – стратегия и политика университета |
Нормативные акты Минобрнауки России, Рособрнадзора и прочих ведомств; стандарты серии ИСО; п.5.3; п.5.4 ГОСТ Р ИСО 9001-2008 СМК. Требования; Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: ТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ со стороны руководства; |
|
|
Все процессы университета и структурных подразделений |
ССТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Совещания «День качества». Организация и порядок проведения; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Корректирующие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Предупреждающие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление несоответствиями; Спецификация процесса СП-СМК-У-03 «Анализ со стороны руководства»; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» |
||
|
Разработка планов стратегического развития по основным направлениям деятельности университета |
– Стратегическая программа развития университета; – стратегический план развития университета; – комплексный план качества университета; – планы по основным видам деятельности университета; – план работ по качеству университета; – план-график общеуниверситетских совещаний «День качества» |
Все процессы университета и структурных подразделений |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ со стороны руководства; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ данных; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Совещания «День качества». Организация и порядок проведения; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Корректирующие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Предупреждающие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление несоответствиями; |
|
Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» |
|||
|
Оценка результативности процесса У-01 |
Отчет о функционировании процесса (раздел отчета с оценкой результативности процесса) Отчет об удовлетворенности потребителей результатами процесса У-01 |
Процесс М-04 «Мониторинг процессов СМК» Процесс У-03 «Анализ со стороны руководства» |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; И ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Оценивание результативности процессов; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ со стороны руководства; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ данных; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Мониторинг удовлетворенности потребителей качеством образовательных услуг; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Мониторинг удовлетворенности потребителей результатами процессов Спецификация процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» и их потребители СП-СМК-ХХ-У-01 |
|
Анализ функционирования процесса У-01 |
– Отчет о функционировании процесса У-01; – решения общеуниверситетского совещания «День качества», касающиеся процесса У-01 |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ со стороны руководства; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Анализ данных; Спецификация процесса СП-СМК-У-03 «Анализ со стороны руководства» |
|
|
Планирование корректирующих и предупреждающих действий по процессу У-01 |
– План корректирующих и предупреждающих действий по процессу У-01; – отчет о выполнении плана корректирующих и предупреждающих действий по процессуУ-01 |
Процесс М-05 «Корректирующие и предупреждающие действия» |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Корректирующие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Предупреждающие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление несоответствиями; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-М-03 «Внутренний аудит» ; Спецификация процесса СП-СМК-ХХХ-М-05 «Корректирующие и предупреждающие действия» |
|
Управление записями процесса У-01 |
– Перечень записей по качеству процесса У-01 У-01 (см. Приложение Б) ; – актуализированные идентифицированные записи по качеству процесса У-01: а) миссия и видение университета (сайт университета, раздел отчета о функционировании процесса У-01); б) базовые ценности университета (раздел отчета о функционировании процесса У-01); в) цели и задачи университета (сайт университета, раздел отчета о функционировании процесса У-01); г) политика университета в области качества (сайт университета, раздел отчета о функционировании процесса У-01); |
Все процессы университета |
Внутренние документы СМК, стандарты и нормативные документы университета: СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Руководство по качеству; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Управление документацией. Записи; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Совещания “День качества”. Организация и порядок проведения СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Анализ данных; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Анализ со стороны руководства; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Корректирующие действия; СТУ ХХХ.Х.ХХ-20ХХ СМК. Предупреждающие действия; |
|
д) политика университета в области техники безопасности (раздел отчета о функционировании процесса У-01); е) политика университета в области документации (раздел отчета о функционировании процесса У-01); ж) политика университета в области экологической безопасности (раздел отчета о функционировании процесса У-01); и) политика университета в области кадров (раздел отчета о функционировании процесса У-01); к) стратегический план развития университета; л) комплексный план качества университета; м) планы по основным видам деятельности университета н) журнал замечаний и предложений потребителей; п) журнал мониторинга процесса; р) отчеты по корректирующим и предупреждающим действиям процесса У-01; с) отчет о функционировании процесса У-01; т) отчет о самооценке деятельности университета (копия); у) Отчеты подразделений университета «SWOT-анализ» (копии); ф) отчеты подразделений университета «Анализ данных» (копии); х) протоколы общеуниверситетских совещаний «День качества» (копии); ц) решения совещаний «День качества» (копии) |
П ХХХ.Х.ХХ-20ХХ Положение об УСК; Спецификация процесса СП-СМК-У-03 «Анализ со стороны руководства» |
8 Матрица ответственностей и полномочий процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики»
Матрица ответственностей и полномочий процесса У-01 приведена в табл. 5.
Таблица 5
Матрица ответственностей и полномочий процесса
|
Виды деятельности в рамках процесса |
РР |
ППР |
ПР |
Н |
НВА |
НПА |
НД |
|
Планирование действий в рамках процесса (разработка плана работ в рамках процесса) |
О |
И |
У |
У |
И |
У |
У |
|
SWOT-анализ (анализ сильных и слабых сторон, возможностей и угроз университета) |
И |
О |
У |
У |
У |
У |
У |
|
Актуализация миссии, видения и ценностей, целей и задач, стратегии и политики в области обеспечения качества образования |
О |
У |
У |
О |
И |
У |
У |
|
Разработка планов стратегического развития по основным направлениям деятельности университета |
У |
О |
У |
У |
И |
У |
У |
|
Реализация мероприятий по процессу |
У |
О |
У |
У |
И |
У |
И |
|
Реализация мероприятий по мониторингу процесса |
У |
О |
И |
У |
У |
У |
И |
|
Управление записями процесса |
И |
У |
У |
О |
И |
У |
У |
|
Оценка результативности процесса |
О |
У |
И |
У |
И |
У |
И |
|
Анализ функционирования процесса |
О |
У |
У |
У |
И |
У |
И |
|
Разработка и реализация корректирующих и предупреждающих действий по результатам мониторинга, оценки результативности и анализа процесса |
У |
О |
У |
У |
У |
У |
У |
Примечания: Условные обозначения указывают на статус участия должностного лица: О – ответственность (руководство), У – участие, И – информирование (получение информации).
Наименования должностей: РР – ректор, ППР – первый проректор, ПР- проректора по соответствующим видам деятельности университета, Н – начальник службы качества, НВА – начальник отдела внутреннего аудита, НПА – начальник отдела планирования и анализа, НД – начальник отдела документации.
9 Процедура мониторинга процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики»
В табл. 6 приведены данные, необходимые для мониторинга процесса в цикле PDCA.
Таблица 6
Данные, необходимые для мониторинга процесса У-01
|
Точка |
Точка |
Срок измерения |
Частота измерения процесса |
Форма |
|
До выполнения процесса |
||||
|
Идентификация требований потребителей |
Точка 1 |
За месяц до начала выполнения процесса |
Один раз в семестр |
Записи в журнале мониторинга процесса |
|
Идентификация целей процесса |
Точка 1 |
За 3 недели до начала выполнения процесса |
Один раз в семестр |
|
|
Планирование процесса |
Точка 1 (рисунок 2) |
За 2 недели до начала выполнения процесса |
Один раз в год |
|
|
Матрица ответственностей по процессу |
Точка 1 (рисунок 2) |
За 1 неделю до начала выполнения процесса |
Один раз в год |
|
|
Адекватность ресурсов процесса и условий труда |
Точка 1 (рисунок 2) |
За 1 неделю до начала выполнения процесса |
Два раза в семестр |
|
|
Пригодность инструментария мониторинга |
Точка 1 (рисунок 2) |
За 1 неделю до начала выполнения процесса |
Один раз в семестр |
|
|
В ходе выполнения процесса |
||||
|
Выполнение планов процесса |
Точки 2-9 (рисунок 2) |
В течение выполнения процесса |
Один раз в месяц |
Записи в журнале мониторинга процесса |
|
Соблюдение графика мероприятий |
Точки 2-9 (рисунок 2) |
В течение выполнения процесса |
Один раз в месяц |
|
|
Регистрация данных |
Точки 2-9 (рисунок 2) |
В течение выполнения процесса |
Один раз в неделю |
|
|
Оценка результативности процесса |
Точка 7 (рисунок 2) |
Сразу после выполнения процесса |
Один раз в семестр |
|
|
Анализ функционирования процесса |
Точка 8 (рисунок 2) |
Сразу после выполнения процесса |
Один раз в семестр |
|
|
Разработка и реализация корректирующих и предупреждающих мероприятий |
Точка 9 (рисунок 2) |
Не позднее, чем через месяц после выполнения процесса |
Один раз в месяц |
|
|
Оценка результативности корректирующих и предупреждающих мероприятий и анализа функционирования апроцесса |
Точка 9 (рисунок 2) |
Не позднее, чем через месяц после выполнения мероприятий |
Один раз в семестр |
|
10 Риски процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики»
Рисками процесса являются:
– принятие неправильных решений на всех этапах процесса;
– неэффективность предупреждающих и корректирующих действий;
– дефицит времени;
– недостаточная компетентность персонала, участвующего в реализации процесса;
– отсутствие соответствующей инфраструктуры для выполнения процесса;
– недостаточное количество компьютерной и оргтехники.
В табл. 7 перечисляются риски процесса У-01, описываются опасные ситуации и вскрываются причины их возникновений.
Таблица 7
Риски процесса
|
Вид деятельности (действия) в рамках процесса |
Описание |
Причина |
Опасное |
|
Планирование действий в рамках процесса (разработка плана работ в рамках процесса) |
Отсутствие плана |
Несвоевременные действия ответственных лиц |
Срыв функционирования процесса |
|
SWOT-анализ (анализ сильных и слабых сторон, возможностей и угроз университета) |
Не проведен SWOT-анализ |
Отсутствие достоверной информации о внешней и внутренней среде университета; несвоевременные действия ответственных лиц |
Срыв функционирования процесса |
|
Актуализация миссии, видения и ценностей, целей и задач, стратегии и политики в области обеспечения качества образования |
Не разработаны базовые элементы стратегического плана развития университета |
Недостаточность информационных, временных ресурсов Несвоевременные действия ответственных лиц |
Срыв функционирования процесса |
|
Разработка планов стратегического развития по основным направлениям деятельности университета |
Не разработаны направления по процессам |
Недостаточность ресурсов Несвоевременные действия ответственных лиц |
Срыв функционирования процесса |
|
Реализация мероприятий по мониторингу процесса |
Отсутствие плана мониторинга процесса; cрыв графика мониторинга процесса |
Несвоевременные действия ответственных лиц; недостаточность ресурсов |
Срыв мониторинга процесса и, как следствие, отсутствие данных для анализа функционирования процесса |
|
Управление записями процесса |
Отсутствие записей по качеству процесса |
Некомпетентность в области документации ответственных лиц; недостаточность ресурсов |
Критическое несоответствие |
|
Оценка результативности процесса |
Невыполнение мероприятий |
Некомпетентность ответственных лиц в области СМК; недостаточность ресурсов |
Принятие неверных управленческих решений в отношении процесса на основе недостоверной информации |
|
Анализ функционирования процесса |
Отсутствие достоверной информации о состоянии процесса |
Невыполнение план-графика совещаний «День качества» |
Отсутствие основания для разработки предупреждающих действий |
|
Разработка и реализация корректирующих и предупреждающих действий по результатам мониторинга, оценки результативности и анализа процесса |
Отсутствие свидетельств выполнения мероприятий процесса |
Недостаточность ресурсов |
Отсутствие возможности своевременной коррекции действий или отсутствие оснований для улучшения деятельности процесса |
11 Оценка результативности процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики»
Рекомендуется результативность процесса рассчитывать по следующей методике:
1) рассчитать результативность Pцельi достижения целей в области качества процессов, которая определяется как процентное отношение фактического ПЦiфакт и планового ПЦiплан значений целевого количественного показателя i-го процесса:
Pцельi = (ПЦiфакт/ПЦiплан)100 %; (1)
2) рассчитать результативность анализируемого i-го процесса Рпроцессi по следующей формуле:
(2)
|
где kцельi – |
коэффициент весомости (важности) i-й цели процесса; |
|
n – |
количество целей процесса. |
Коэффициенты весомости kцельi определяются экспертным методом с привлечением экспертов из числа сотрудников университета, уполномоченными по качеству, ответственными за процессы и/или другими заинтересованными сторонами. Сумма 
. Если у процесса установлена одна цель, то коэффициент весомости цели kцель = 1;
3) обобщение результатов оценки результативности процесса (табл. 8).
Таблица 8
Оценка результативности процесса на основе результативности достижения целей
|
Цель
Код «Наименование процесса» |
Коэффициент весомости |
Ответственное лицо |
Срок реализации/дата выполнения целей |
Показатели цели |
Результативность достижения цели Рц, % |
Результативность выполнения процесса, % |
Рекомендации |
|
|
Плановое, % |
Фактическое, % |
|||||||
|
Цель 1 |
||||||||
|
Цель 2 |
||||||||
|
… |
.. |
.. |
.. |
... |
... |
… |
||
|
Цель n |
||||||||
Примечания:
1. Место хранения результатов измерения и анализа:
номенклатура дел УСК: дело № ХХХ «Спецификации процессов». Процесс У-01.
2. Периодичность обновления: один раз в полгода.
Применение рекомендуемых оценок результативности для каждого процесса позволит определить степень воздействия, необходимого для корректировки процесса (табл. 9).
Таблица 9
Результативность процесса
|
Интервал |
Результативность процесса |
Заключение по результатам оценки процесса |
|
100 и выше |
высокая |
процесс результативен; для поддержания достижения поставленных целей и дальнейшего развития деятельности необходима разработка предупреждающих действий |
|
80-100 |
хорошая |
процесс вполне достаточен; деятельность ведется результативно, для поддержания достижения поставленных целей и дальнейшего развития вида деятельности необходима разработка корректирующих и предупреждающих действий |
|
60-80 |
средняя (удовлетворительная) |
процесс функционирует частично; необходимы управленческие решения в области качества по совершенствованию планирования и управления процессом и разработка корректирующих действий |
|
40-60 |
низкая |
результативность процесса неприемлема; необходимо принимать высшим руководством организации управленческие решения в области качества по совершенствованию планирования и управления процессом и разработка корректирующих действий |
|
40 и ниже |
неудовлетворительная |
процесс нерезультативен; необходимо принимать высшим руководством организации экстренные управленческие решения в области качества по совершенствованию планирования и управления процессом и разработка корректирующих и предупреждающих действий |
Соответствие показателей процесса целям процесса, значения показателей за предыдущий и текущий периоды, методы измерения показателей приведены на сменной странице (приложение А).
Записи о результативности процесса осуществляются в журнале мониторинга процессов ЖМП-ХХХ-СМК-М-04.
12 Мероприятия по улучшению процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» и оценка их результативности
Мероприятия по улучшению процесса планируются по результатам текущего мониторинга процесса и по результатам оценки результативности процесса в конкретном периоде.
Мероприятия по улучшению процесса в текущем периоде приводятся на сменной странице в таблице по форме, представленной в табл. 10.
Таблица 10
Мероприятия по улучшению процесса У-01
|
Цель процесса |
Фактор, |
Мероприятие, |
Срок |
Ответственный |
Дополнительные ресурсы |
Примечание. Периодичность обновления сменной таблицы один раз в полгода.
Методика оценки результативности мероприятий по улучшению процесса аналогичная методике оценки результативности процесса.
Приложение А
(сменная страница)
Таблица А.1
Данные к расчету результативности процесса У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики»: цели и показатели в области качества процесса
|
Цель процесса |
Наименование показателя |
Обозначение показателя достижения цели /единица измерения |
Значение показателя достижения цели |
|
|
фактическое |
целевое |
|||
|
обеспечить наличие актуальных миссии, видения, базовых ценностей, стратегии и политики университета в области качества |
Наличия актуальной миссии университета |
П1/ Есть/нет |
есть |
есть |
|
наличие актуальной политики университета в области качества П2 |
П2/ Есть/нет |
есть |
есть |
|
|
Обеспечить измеримость целей университета в области качества |
степень выполнения требований ГОСТ Р ИСО 9001-2008 по измеримости целей в области качества (отношение числа измеримых целей к общему числу целей в области качества) |
П3/ % |
100 |
100 |
|
Обеспечить наличие эффективного стратегического плана развития университета |
наличие стратегического плана развития университета |
П4/ Есть/нет |
есть |
|
|
обеспечить своевременную разработку документов по стратегическому планированию |
степень соответствия сроков разработки документов плановому значению |
П5/ % |
80 |
100 |
|
степень соответствия реестра документов по стратегическому планированию установленным требованиям |
П6/ % |
80 |
100 |
|
|
Обеспечить выполнение установленных требований по стратегическому планированию |
степень выполнения требований по стратегическому планированию (отношение числа выполненных требований к их общему числу) |
П7/ % |
80 |
100 |
|
Обеспечить удовлетворенность потребителей (студентов, персонала, работодателей) результатами стратегического планирования |
степень удовлетворен-ности потребителей результатами стратегического планирования |
П8/ % |
58 |
60 |
Приложение Б
Таблица Б.1
Состав записей по качеству процесса У-01
|
Документ процесса |
Номер дела |
Местонахождение |
|
Журнал замечаний и предложений потребителей |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ |
|
Журнал мониторинга процесса |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ |
|
Отчеты по корректирующим и предупреждающим действиям |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ |
|
Отчет о функционировании процесса |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ |
|
Отчеты подразделений университета «SWOT-анализ» |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
Отчеты подразделений университета «Анализ данных» |
ХХХ |
УСК ауд. ХХХ № подразделения |
|
миссия университета |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
видение университета |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
базовые ценности университета |
ХХХ |
Ректорат, ауд. ХХХ № подразделения |
|
цели и задачи университета |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
политика университета в области качества |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
политика университета в области техники безопасности |
ХХХ |
ОТБ, ауд. ХХХ № подразделения |
|
политика университета в области документации |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
политика университета в области экологической безопасности |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
политика университета в области кадров |
ХХХ |
Отдел кадров, ауд. ХХХ № подразделения |
|
стратегический план развития университета |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
комплексный план качества университета |
ХХХ |
Ректорат, ауд. ХХХ № подразделения |
|
планы по основным видам деятельности университета |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
протоколы общеуниверситетских совещаний «День качества» |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
|
решения совещаний «День качества» |
ХХХ |
УСК, ауд. ХХХ № подразделения |
Приложение В
(сменная страница)
Согласование требований с ответственными за процессы (или руководителями подразделений), являющимися поставщиками для процесса У-О1
Таблица В.1
Согласование требований с ответственными за процессы, являющихся поставщиками для процесса У-01
|
Процесс |
Должность |
Инициалы, фамилия |
Подпись |
Дата согласования |
|
У-01 «Стратегическое планирование, формирование целей и политики» |
Ректор |
|||
|
У-02 Управление СМК |
Первый проректор |
|||
|
У-03 Анализ со стороны руководства |
Ректор |
|||
|
У-04 Управление учебной деятельностью университета |
Проректор по учебной работе |
|||
|
У-05 Управление воспитательной работой в университете |
Проректор по воспитательной и социальной работе |
|||
|
У-06 Управление научно-исследовательской и инновационной деятельностью (НИД) в университете |
Проректор по науке и инновациям |
|||
|
У-07 Внутренний обмен информацией |
Первый проректор |
|||
|
Р-01 Подготовка персонала и поддержание его компетентности |
Начальник Управления кадров |
|||
|
Р-02 Поддержание и развитие инфраструктуры |
Проректор по административно-хозяйственной деятельности |
|||
|
Р-03 Поддержание и развитие производственной среды |
Проректор по безопасности |
|||
|
Р-04 Информационное обеспечение |
Проректор по учебной работе |
|||
|
Р-05 Управление финансовыми ресурсами |
Ректор |
|||
|
М-01 Сбор и анализ показателей аттестации и государственной аккредитации |
Начальник учебно-методического управления |
|||
|
М-02 Мониторинг удовлетворенности потребителей и заинтересованных сторон |
Первый проректор |
|||
|
М-03 Внутренние аудиты |
Начальник службы качества |
|||
|
М-04 Мониторинг процессов СМК |
Начальник службы качества |
|||
|
М-05 Корректирующие и предупреждающие действия |
Первый проректор |
|||
|
ОУ-00 Маркетинг образовательных услуг |
Начальник учебно-методического управления |
|||
|
ОУ-01 Организация и проведение довузовской подготовки |
Декан факультета довузовской подготовки |
|||
|
ОУ-02 Планирование проектирования и разработка основных образовательных программ |
Начальник учебно-методического управления |
|||
|
ОУ-03 «Организация приема и зачисления» |
Проректор по учебной работе |
|||
|
ОУ-04 Реализация основных образовательных программ |
Директора/деканы |
|||
|
ОУ-05 Аттестация выпускника |
Проректор по учебной работе |
|||
|
ОУ-06 Трудоустройство и послевузовское обслуживание |
Начальник центра содействия трудоустройству выпускников |
|||
|
НИД-00 Маркетинг продукции/услуги НИД |
Начальник Управления научных исследований |
|||
|
НИД-02 Планирование проектирования и разработка продукции/услуги НИД |
Начальник Управления научных исследований |
|||
|
НИД-03 Закупки для НИД |
Проректор по науке и инновациям |
|||
|
НИД-04 Производство продукции/услуги НИД |
Руководитель темы (научного проекта) |
|||
|
НИД-05 Валидация продукции/услуги НИД |
Проректор по науке и инновациям |
|||
|
НИД-06 Внедрение и послепродажное обслуживание продукции/услуги НИД |
Руководитель темы (научного проекта) |
Продолжение табл. 3
Продолжение табл. 3
Продолжение табл. 3
Окончание табл. 3
Продолжение табл. 4
Продолжение табл. 4
Продолжение табл. 4
Продолжение табл. 4
Окончание табл. 4
Окончание табл. 6
Окончание табл. 7
Окончание табл. А.1
Окончание табл. В.1
Приложение Б
|
СОГЛАСОВАНО |
УТВЕРЖДАЮ |
|
Начальник УСК |
Декан факультета ХХХ |
|
______________ Фамилия И.О. |
___________________Фамилия И.О. |
|
«____»________ 20ХХ г. |
«____»________ 20ХХ г. |
ПЛАН РАБОТ ПО КАЧЕСТВУ
в 20ХХ-20ХХ учебном году
Руководитель работ
|
Зав. кафедрой ХХХ |
Фамилия И.О. |
Исполнители:
|
Уполномоченный по качеству |
Фамилия И.О. |
20ХХ г
План качества кафедры на учебный год
|
Мероприятие |
Пункт ИСО |
Ответственный |
Срок исполнения |
Форма отчетности |
|
Менеджмент качества |
||||
|
Актуализация целей в области качества |
5.4.1 |
Заведующий кафедрой |
По мере изменения целей университета/факультета |
Протоколы совещаний «День качества» |
|
Планирование мероприятий для достижения целей в области качества кафедры |
||||
|
Планирование мероприятий для достижения Целей в области качества кафедры |
5.4.2 |
Заведующий кафедрой |
Октябрь 20ХХ |
Актуализированный план качества |
|
Цель 1.1 Обеспечить устойчивый рост основных количественных показателей процессов СМК университета за счет совершенствования процедур мониторинга процессов на уровне ХХ % в год Мероприятия: 1.1.1 Совершенствование процедур мониторинга процессов 1.1.2 Совершенствование процедур анализа показателей процессов |
8.2.3 8.4 |
Ответственные за процессы |
В течение года |
Актуализированные спецификации процессов |
|
Цель 1.2 Добиться повышения конкурсных показателей по направлению экономика в ходе проведения приемной компании до уровня не ниже 2,2 человек на место. Мероприятия: 1.2.1 Разработка и реализация плана рекламной информация кафедры на 20ХХ-20ХХ год 1.2.2 Совершенствование процедур профориентационной работы |
7.4.3 |
Заведующий кафедрой |
Октябрь 20ХХ Июль 20ХХ |
Рекламная информация кафедры Отчет по профориентационной работе |
|
Цель 1.3 Обеспечить востребованность выпускников университета на уровне 70 %. Мероприятия: 1.3.1 Совершенствование методов работы с работодателями и укрепления производственных и партнерских связей с ними |
7.5.1е |
Заведующий кафедрой |
Июнь 20ХХ В течение года |
Отзывы от организаций, с мест работы выпускников Аналитический отчет |
|
Цель 2.1 Обеспечить хороший уровень качества знаний студентов по итогам промежуточных аттестаций Мероприятия: 2.1.1 Оптимизация методики обучения 2.1.2 Разработка и реализация мероприятий по обеспечению положительной мотивации студентов |
7.5.3-7.5.5 |
Заведующий кафедрой |
Декабрь 20ХХ Июнь 20ХХ |
Отчеты по анализу сессий |
|
Цель 2.2 Снизить процент неуспевающих студентов в среднем по кафедре до уровня не выше 4 % Мероприятия: 2.2.1 Оптимизация механизма работы кураторов 2.2.2 Разработка и реализация мероприятий по обеспечению достаточного уровня посещаемости |
8.3 |
Заведующий кафедрой |
Декабрь 20ХХ Июнь 20ХХ |
Отчеты по анализу сессий |
|
Цель 3.1 Стремиться обеспечить объемы научно-исследовательской деятельности на уровне не ниже соответствующего показателя государственной аккредитации Мероприятия: 3.1.1 Совершенствование механизма достижения заданных объемов показателей |
7.2 |
Заведующий кафедрой |
Январь 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Цель 3.2 Обеспечить участие студентов в НИР не менее ХХ % от общего числа студентов кафедры Мероприятия: 3.2.1 Привлечение студентов к НИР через участие в научно-практических конференциях |
7.2 |
Заведующий кафедрой |
Май 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Цель 3.3 Обеспечить представление результатов НИР в виде публикаций не менее в 8 в год Мероприятия: 3.3.1 Совершенствование системы привлечения ППС к НИР через участие в научно-практических конференциях |
7.2 |
Заведующий кафедрой |
Май 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Цель 3.4 Один раз в два года готовить и проводить конференцию, издавать труды конференции Мероприятия: 3.4.1 Совершенствование системы привлечения ППС и студентов к участию в научно-практических конференциях |
7.2 |
Заведующий кафедрой |
Июль 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Цель 3.5 Обеспечить участие преподавателей в научно-практических конференциях с изданием статей не менее 8 статей в год Мероприятия: 3.5.1 Совершенствование системы привлечения ППС к участию в научно-практических конференциях |
7.2 |
Заведующий кафедрой |
Май 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Цель 3.6 Предоставить возможность творческого роста и повышения квалификации через аспирантуру и докторантуру не менее 1 сотрудника один раз в три года Мероприятия: 3.6.1 Оптимизация механизмов повышения квалификации через аспирантуру и докторантуру 3.6.2 Разработка и реализация мероприятий по обеспечению положительной мотивации персонала |
6.2 |
Заведующий кафедрой Научные руководители |
В течение года |
Заявки о приеме в аспирантуру Аналитический отчет |
|
Цель 3.7 Обеспечить повышение квалификации в форме стажировок и факультета повышения квалификации не менее 20 % от штатных преподавателей кафедры в год и применение результатов стажировки в учебном процессе не менее 1 на преподавателя проходившего повышение квалификации Мероприятия: Оптимизация механизмов повышения квалификации в форме стажировок и факультета повышения квалификации |
6.2 |
Заведующий кафедрой |
В течение года |
План повышения квалификации Аналитический отчет |
|
Цель 3.8 Обеспечить степень удовлетворенности студентов на уровне 80 % за счет совершенствования механизма социальной защищенности Мероприятия: 3.8.1 Актуализация стратегии социальной работы на кафедре |
8.2.1 |
Заведующий кафедрой |
В течение года |
Распоряжения Отчеты |
|
Планирование работ по процессам |
||||
|
Разработка планов работ по процессам |
4.1, 7.1 |
Ответственные за процессы |
Сентябрь 20ХХ |
Планы работ по процессам |
|
Проверка планов работ по процессам |
8.2.3 |
Заведующий кафедрой |
Октябрь 20ХХ |
Запись в Журнале мониторинга процессов |
|
Организация, проведение и мониторинг совещаний «День качества» кафедры |
||||
|
Планирование совещаний «День качества» кафедры |
8.1 |
Заведующий кафедрой |
Сентябрь 20ХХ |
Повестка дня совещаний «День качества» |
|
Разработка плана мониторинга совещаний «День качества» кафедры |
8.1 |
Уполномоченный по качеству |
Сентябрь 20ХХ Июль 20ХХ |
План мониторинга совещаний «День качества» |
|
Оформление протоколов совещаний «День качества» кафедры |
8.1 |
Уполномоченный по качеству |
В течение года |
Протоколы совещаний «День качества» |
|
Проверка протоколов совещаний «День качества» кафедры |
8.2.3 |
Заведующий кафедрой |
Июль 20ХХ |
Отчет о проверке протоколов совещаний |
|
Мероприятия в рамках анализа со стороны руководства (5.6) |
||||
|
Организация и проведение самооценки СМК кафедры (ГОСТ Р ИСО 9000-2008) |
||||
|
Формирование группы экспертов для проведения самооценки кафедры |
8.4 |
Уполномоченный по качеству |
Ноябрь 20ХХ |
Распоряжение заведующего кафедрой |
|
Экспертная оценка СМК |
8.4 |
Сотрудники кафедры |
Ноябрь 20ХХ |
Заполненные опросные формы |
|
Реализация самооценки кафедры |
8.4 |
Заведующий кафедрой |
Ноябрь 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Формирование, согласование и утверждение отчетов о самооценки кафедры |
8.4 |
Заведующий кафедрой Уполномоченный по качеству |
Ноябрь 20ХХ |
Отчеты о самооценке |
|
Разработка плана корректирующих действий по результатам самооценки СМК кафедры |
8.5 |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
План корректирующих и предупреждающих действий |
|
Мероприятия по формированию входных данных для анализа (5.6.2) |
||||
|
Представление отчетов и информации в УСК |
8.4 |
Уполномоченный по качеству |
Октябрь 20ХХ Февраль 20ХХ |
Отчеты |
|
Анализ результативности достижения целей в области качества кафедры |
5.6.1 |
Заведующий кафедрой |
Февраль 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Выявление проблем и внесение предложений по необходимым действиям в рамках анализа проектов и разработок |
7.3.4 б |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
Аналитический отчет |
|
Анализ результатов внутреннего обмена информацией, в том числе по вопросам результативности системы менеджмента качества |
5.5.3 |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
Аналитический отчет |
|
Выработка проектов решений и согласование с исполнителями |
8.1 |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
Проекты решений |
|
Подготовка и проведение совещания «День качества» кафедры по обсуждению входных данных для анализа |
8.1 |
Заведующий кафедрой Уполномоченный по качеству |
Март 20ХХ |
Презентации Протоколы «Дней качества» |
|
Мероприятия по формированию выходных данных анализа (5.6.3) |
||||
|
Принятие решений по повышению результативности системы менеджмента качества кафедры и ее процессов |
5.6.3 а |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
Приказы, распоряжения |
|
Принятие решений по улучшению образовательных услуг кафедры согласно требованиям потребителей |
5.6.3 б |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
Приказы, распоряжения |
|
Принятие решений по обеспечению ресурсами |
5.6.3 в |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
Приказы, распоряжения |
|
Принятие решения об актуализации Целей в области качества кафедры |
5.4.1 |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
Приказы, распоряжения |
|
Мероприятия мониторинга, анализа и улучшения (раздел 8 ГОСТ Р ИСО 9001-2008) |
||||
|
Планирование мероприятий мониторинга, анализа и улучшения |
8.1 |
Заведующий кафедрой |
Сентябрь 20ХХ |
План мероприятий |
|
Мероприятия мониторинга и измерения (8.2) |
||||
|
Планирование мероприятий мониторинга удовлетворенности |
8.2.1 |
Заведующий кафедрой |
Сентябрь 20ХХ |
План мониторинга удовлетворенности |
|
Мониторинг удовлетворенности следующих групп потребителей и заинтересованных сторон кафедры: - студентов; - аспирантов; - докторантов; - персонала кафедры |
8.2.1 |
Заведующий кафедрой |
Ноябрь 20ХХ Март 20ХХ |
Аналитические отчеты |
|
Мониторинг удовлетворенности следующих групп потребителей: - работодатели; - выпускники |
7.2.3 |
Заведующий кафедрой |
Сентябрь 20ХХ |
Аналитические отчеты |
|
Мониторинг удовлетворенности следующих групп потребителей: – слушатели курсов |
8.2.1 |
Заведующий кафедрой |
Декабрь 20ХХ Май 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Анализ позиций кафедры в рейтингах Министерства образования и науки РФ и независимых рейтингах |
8.2.1 |
Заведующий кафедрой |
Апрель 20ХХ |
Аналитические отчеты |
|
Анализ результатов внутренних аудитов |
8.2.2 |
Заведующий кафедрой |
В соответствии с планом внутренних аудитов |
Отчеты о внутренних аудитах Аналитические отчеты |
|
Мероприятия мониторинга и измерения (8.2) |
||||
|
Планирование мероприятий мониторинга процессов СМК кафедры |
8.2.3 |
Заведующий кафедрой |
Сентябрь 20ХХ |
План мероприятий мониторинга процессов СМК |
|
Проведение мероприятий мониторинга процессов СМК кафедры |
8.2.3 |
Заведующий кафедрой |
В соответствии с планом мероприятий мониторинга процессов |
Записи в Журнале мониторинга процессов |
|
Анализ результатов мониторинга процессов СМК кафедры |
8.2.3 |
Заведующий кафедрой |
В соответствии с планом мероприятий мониторинга процессов |
Аналитические отчеты |
|
Планирование мероприятий по верификации и валидации образовательных услуг |
8.2.4 |
Заведующий кафедрой |
Сентябрь 20ХХ |
План |
|
Проведение мероприятий по верификации образовательных услуг |
8.2.4 |
Заведующий кафедрой |
Январь 20ХХ Июнь 20ХХ |
Отчеты по анализу сессий |
|
Проведение мероприятий по валидации образовательных услуг |
7.5.2 |
Заведующий кафедрой |
Февраль 20ХХ Июнь 20ХХ |
Отчеты о ГЭК и ГАК |
|
Проведение мероприятий мониторинга процедур валидации образовательных услуг |
8.2.3 |
Заведующий кафедрой |
Февраль 20ХХ Июнь 20ХХ |
Аналитические отчеты |
|
Мероприятия в рамках управления несоответствующей продукцией (8.3) |
||||
|
Разработка и реализация мероприятий в рамках управления несоответствующей продукцией |
8.3 |
Заведующий кафедрой |
В течение года |
Планы, отчеты, распоряжения |
|
Мероприятия по анализу данных (8.4) |
||||
|
Анализ данных мониторинга удовлетворенности потребителей и заинтересованных сторон, проведенного в анализируемом периоде |
8.4 |
Заведующий кафедрой |
Ноябрь 20ХХ Март 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Анализ данных внутренних аудитов, проведенных в анализируемый период |
8.4 |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
Аналитический отчет |
|
Анализ данных мониторинга процессов кафедры в анализируемом периоде |
8.4 |
Заведующий кафедрой |
В соответствии с планом мониторинга процессов |
Аналитический отчет |
|
Анализ данных, относящихся к результатам выполнения корректирующих и предупреждающих действий |
8.4 |
Заведующий кафедрой |
Сентябрь 20ХХ Февраль 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Анализ данных, относящихся к результатам оценивания результативности предпринятых действий и мер |
8.4 |
Заведующий кафедрой |
Сентябрь 20ХХ Февраль 20ХХ |
Аналитический отчет |
|
Формирование отчета по анализу данных |
8.4 |
Заведующий кафедрой |
Октябрь 20ХХ |
Отчет по анализу данных |
|
Организация мероприятий по анализу процессов кафедры |
В течение года |
Отчет |
||
|
Мероприятия по улучшению (8.5) |
||||
|
Планирование корректирующих и предупреждающих действий кафедры |
8.5 |
Заведующий кафедрой |
В соот-ветствии с требованиями СТУ ХХХ. Х. ХХХ –20ХХ Корректирующие действия; СТУ ХХХ. Х. ХХХ –20ХХ Предупреждающие действия |
Планы корректирующих и предупреждающих действий |
|
Реализация корректирующих и предупреждающих действий |
8.5 |
Заведующий кафедрой |
Отчеты о корректирующих и предупреждающих действий |
|
|
Анализ предпринятых корректирующих и предупреждающих действий |
8.5.2 е 8.5.3 д |
Заведующий кафедрой |
Ноябрь 20ХХ Июнь 20ХХ |
Аналитические отчеты |
|
Оценка результативности предпринятых мер по управлению человеческими ресурсами |
6.2.2 в |
Заведующий кафедрой |
Ноябрь 20ХХ Июнь 20ХХ |
Аналитические отчеты |
|
Обучение персонала (6.2) |
||||
|
Планирование повышения квалификации персонала кафедры в области качества |
6.2 |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
План повышения квалификации |
|
Разработка документации и методических указаний |
||||
|
Разработка плана актуализации документации по СМК |
4.2 |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
План |
|
Разработка плана работы над методическими указаниями |
8.1 |
Заведующий кафедрой |
По мере необходимости |
План |