Научная электронная библиотека
Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания

ФОНДОВЫЕ РЫНКИ

Топсахалова Ф М,

8. ВЫПУСК И ОБРАЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ

Задание 8.1

Укажите правильный ответ (их может быть несколько).

1. Какая организация имеет право регистрировать выпуск ценных бумаг иностранными эмитентами в Российской Федерации?

а) Банк России;

б) Министерство финансов РФ;

в) Федеральная Комиссия по рынку ценных бумаг;

г) Министерство экономики РФ.

2. Какие ценные бумаги, выпущенные в документарной или бездокументарной форме, не допускаются к обязательному хранению?

а) облигации;

б) векселя;

в) акции;

г) сертификаты.

3. Запрещается ли ограничивать доступ к подлинникам документов?

а) запрещается ограничивать доступ к подлинникам документов;

б) запрещается ограничивать доступ владельцев ценных бумаг к подлинникам зарегистрированного решения;

в) запрещается ограничивать доступ к подлинникам документов потенциальных инвесторов.

4. Можно ли выпускать сертификат эмиссионной ценной бумаги на предъявителя?

а) можно;

б) можно в отдельных случаях, предусмотренных законом;

в) запрещается законодательством.

5. Чем удостоверяются права на эмиссионные ценные бумаги?

а) сертификатами (для документарной формы выпуска);

б) сертификатами и записями по счетам «депо» в депозитариях (для документарной формы выпуска);

в) записями на лицевых счетах у держателей реестра (при без документарной форме выпуска);

г) записями по счетам «депо» в депозитарии (при бездокументарной форме выпуска и учете прав на ценные бумаги в депозитарии).

6. Является ли вексель эмиссионной ценной бумагой?

а) да;

б) нет;

в) вопрос поставлен некорректно.

7. Когда переходит к приобретателю право на предъявительскую документарную ценную бумагу:

• в случае нахождения ее сертификата у владельца;

• в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг в депозитарии;

• в случае учета прав на предъявительские документарные ценные бумаги в депозитарии?

а) в момент передачи этого сертификата предъявителю;

б) в момент осуществления приходной записи по счету «депо» приобретателя;

в) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

8. Когда переходит к приобретателю право на именную документарную ценную бумагу:

• в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществлявшего депозитарную деятельность, с депонированием сертификата ценной бумаги у депозитария;

• в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра?

а) в момент передачи этого сертификата приобретателю;

б) в момент осуществления приходной записи по счету «депо» приобретателя;

в) с момента передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;

г) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

9. Каким образом осуществляются права по предъявительским эмиссионным ценным бумагам?

а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом;

б) по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту.

в) эмитентом, в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

10. Каким образом осуществляются права по именным документарным эмиссионным ценным бумагам?

а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом;

б) по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту;

в) эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

11. Каким образом осуществляются права по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам?

а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом;

б) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту;

в) эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

12. Что является сертификатом ценной бумаги?

а) документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг;

б) ценная бумага – свидетельство владения поименованными в ней лицами определенным количеством ценных бумаг;

в) справка – свидетельство владения поименованным в ней лицом определенным количеством ценных бумаг.

13. Обязательно ли включение в реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги имени (наименования) ее владельца?

а) не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя;

б) не обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой;

в) обязательно, если она является именной ценной бумагой;

г) обязательно, если она является эмиссионной бумагой.

14. Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже?

а) да, в любом случае;

б) да, в порядке, предусмотренном внутренними документа биржи;

в) нет.

15. В какой форме может быть осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг?

а) именные документарные ценные бумаги;

б) сертификаты;

в) именные бездокументарные ценные бумаги;

г) документарные ценные бумаги на предъявителя;

д) свидетельства о депонировании ценных бумаг в уполномоченном депозитарии.

16. Какие этапы включаются в процедуру эмиссии эмиссионных ценных бумаг?

а) принятие эмитентом решения;

б) выпуск эмиссионных ценных бумаг;

в) подготовка проекта эмиссии;

г) регистрация выпуска ценных бумаг;

д) регистрация проспекта эмиссии;

е) раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

ж) изготовление сертификатов ценных бумаг;

з) регистрация отчета об итогах выпуска;

и) размещение эмиссионных ценных бумаг.

17. Какую информацию о сделке, заключенной в соответствии c установленными организатором торговли правилами, имеет право получить любое заинтересованное лицо?

а) дата заключения сделки;

б) время заключения сделки;

в) наименование ценных бумаг;

г) государственный регистрационный номер ценных бумаг;

д) цена одной ценной бумаги;

е) количество ценных бумаг.

18. Возможна ли ситуация, когда не надо вести реестр акционеров АО?

а) да;

б) нет;

в) вопрос поставлен некорректно.

19. Инвестиционный институт потребовал нотариально заверить договор купли-продажи акций обратившихся к нему с просьбой о регистрации сделки контрагентов. Законно ли такое требование инвестиционного института?

а) да;

б) нет;

в) вопрос поставлен некорректно.

20. Необходимо ли регистрировать проспект эмиссии эмиссионных ценных бумаг (акций), если общий объем эмиссии составляет 50 тыс. руб. и выпуск распространяется среди заранее известного круга владельцев в количестве 150 человек?

а) не обязательно;

б) необходимо регистрировать;

в) регистрировать не обязательно, так как круг владельцев меньше номинального.

21. Кто располагает служебной информацией об эмитенте?

а) члены органов управления эмитента;

б) члены органов управления профессионального рынка ценных бумаг, связанного с эмитентом договором;

в) профессиональные участники рынка ценных бумаг – физические лица;

г) аудиторы эмитента;

д) аудиторы профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с эмитентом договором;

е) служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.

22. Какую информацию о ценных бумагах и финансово- хозяйственной деятельности эмитент публично размещаемых ценных бумаг обязан раскрыть?

а) список акционеров эмитента, владеющих 20 % и более уставного капитала;

б) список акционеров эмитента, владеющих 15 % и более уставного капитала;

в) данные о формировании и использовании резервного и других специальн ых фондов эмитента;

г) протоколы общих собраний владельцев ценных бумаг эмитента;

д) факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков эмитента более чем на 20 % в течение отчетного квартала;

е) факты, повлекшие разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 %.

23. В каких случаях профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны раскрывать информацию о своих операциях с ценными
бумагами?

а) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100 % общего количества указанных ценных бумаг;

б) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 20 % общего количества указанных ценных бумаг;

в) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 15 % общего числа указанных ценных бумаг.

24. Какова форма выпуска облигаций федеральных займов?

а) глобальный сертификат;

б) запись на счетах «депо» субдепозитария;

в) запись на счетах «депо» депозитария.

25. В какой срок со дня поступления должна быть рассмотрена заявка на получение лицензии на производство бланков ценных бумаг?

а) два месяца;

б) три месяца;

в) один месяц.

26. С какой перирдичностью предприятия и организации, имеющие лицензию на производство бланков ценных бумаг, представляют в вышестоящую организацию экземпляры всех изготовленных бланков?

а) ежемесячно;

б) раз в квартал.

в) раз в полгода;

г) ежегодно.

27. Сколько экземпляров всех изготовленных бланков предоставляют предприятия и организации, имеющие лицензию на производство бланков ценных бумаг, в вышестоящую организацию?

а) шесть;

б) три;

в) два.

28. Куда должны представлять нормативное количество бланков предприятия и организации, имеющие лицензию на производство бланков ценных бумаг?

а) в Министерство внутренних дел;

б) в Министерство финансов РФ;

в) в Антимонопольный комитет РФ.


Предлагаем вашему вниманию журналы, издающиеся в издательстве «Академия Естествознания»
(Высокий импакт-фактор РИНЦ, тематика журналов охватывает все научные направления)

«Фундаментальные исследования» список ВАК ИФ РИНЦ = 1.074