Научная электронная библиотека
Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания
12. ФОНДОВАЯ БИРЖА
Задание 12.1
Укажите правильные ответы.
1. Кто может быть учредителем фондовой биржи?
а) только юридические лица;
б) юридические и физические лица.
2. Каков предельный размер доли отдельного учредителя в уставном капитале товарно-фондовой биржи?
а) не имеется ограничений;
б) не более 10 %;
в) не более 5 %.
3. С какого момента фондовая биржа приобретает права юридического лица?
а) с момента получения лицензии;
б) с момента государственной регистрации учредительных документов;
в) с момента внесения в единый государственный реестр.
4. Может ли государственный исполнительный орган быть членом фондовой биржи?
а) может, после получения в установленном порядке специального разрешения Министерства финансов России;
б) может;
в) может, если в его основные функции входит осуществлении операций с ценными бумагами;
г) не может.
5. Совет директоров фондовой биржи принимает решение об увеличении уставного капитала биржи, несмотря на то, что он не полностью оплачен. Правомерно ли это решение?
а) правомерно;
б) неправомерно;
в) правомерно, если акционеры в месячный срок полностью оплатят уставный фонд;
г) вопрос поставлен некорректно.
6. Укажите основных участников биржевого рынка ценных бумаг:
а) акционеры бирж;
б) брокеры;
в) дилеры;
г) АО – эмитенты;
д) депозитарий;
е) доверительный управляющий;
ж) другие, кроме перечисленных.
7. Что является существенной особенностью биржевого рынка?
а) продажа ценных бумаг с целью инвестирования временно Свободных денежных средств в экономику;
б) приобретение ценных бумаг в целях перепродажи;
в) купля-продажа ценных бумаг в форме перепродажи;
г) финансовое посредничество с регламентированным режимом работы.
8. Какие можно выделить основные цели функционирования вторичного рынка ценных бумаг?
а) получение спекулятивной прибыли;
б) перелив капитала;
в) мобилизация временно свободных денежных средств в хозяйстве;
г) стабилизация денежного обращения.
9.
а) Специалист инвестиционной компании совершил сделку 11 своего имени и за свой счет на фондовой бирже.
б) Специалист инвестиционной компании совершил сделку за чет и по поручению клиента на внебиржевом рынке.
Какое из указанных утверждений не противоречит законодательству?
а) А;
б) Б;
в) А, Б;
г) оба утверждения противоречат действующему законодательству.
10. Имеет ли право фондовая биржа обменять часть своих акций на акции товарной биржи?
а) имеет;
б) не имеет;
в) имеет по согласованию с Минфином РФ.
11. Какие основные функции выполняет вторичный рынок ценных бумаг?
а) обеспечение структурной перестройки экономики;
б) расширение масштабов накопления национальной экономики;
в) обеспечение ликвидности ценных бумаг.
12. Основные формы биржевой торговли?
а) форма организованной торговли;
б) форма стихийной торговли;
в) аукционная форма;
г) агентская форма.
13. Каковы основные обязанности фондовой биржи?
а) ограничение манипулирования ценами;
б) предоставление заинтересованному лицу списка ценных бумаг, допущенных к торгам;
в) регистрация биржевых сделок;
г) раскрытие информации о деятельности эмитента, чьи ценные бумаги обращаются на бирже;
д) разработка правил организации торговли;
е) заключение сделок с ценными бумагами.
14. Допускается ли действующим законодательством РФ продажа через фондовые биржи ценных бумаг «без покрытия», т.е.заключение сделок купли-продажи на ценные бумаги, которыми продавец не обладает в момент заключения сделки?
а) да;
б) нет.
15. Является ли фондовая биржа плательщиком налога на операции с ценными бумагами?
а) да;
б) нет.
16. Дайте характеристику стихийного биржевого рынка:
а) отсутствие единого курса ценных бумаг;
б) участие непрофессионалов;
в) множество трейдеров;
г) отсутствие листинга. i,
17. Из каких элементов состоит процедура допуска ценных бумаг к торгам?
а) листинг;
б)паблисити;
в)предлистинг;
г) делистинг;
д) котировка ценных бумаг;
е) аудит финансовой отчетности эмитента.
18. Что представляет собой единый биржевой курс?
а) средний курс между ценой покупки и продажи за день;
б) средний курс, рассчитанный на основе совершенных сделок по цене покупки;
в) средний курс, рассчитанный на основе совершенных сделок по цене продажи;
г) средний курс, обеспечивающий наибольшее количество сделок;
д) средний курс, рассчитанный на основе заявок (приказов) инвесторов брокерам купить и продать ценные бумаги. ,
19. Какие существуют методы котировки ценных бумаг?
а) метод единого курса;
б) регистрационный метод;
в) средневзвешенный метод;
г) метод максимальных цен при покупке и минимальных цен при продаже;
д) метод минимальных цен при покупке и максимальных цен при продаже;
е) другие.
20. Укажите правильное определение понятия конъюнктуры рынка ценных бумаг.
а) совокупность ценных бумаг, обращающихся на рынке ценных бумаг;
б) совокупность ценовых показателей в отдельный момент времени для бумаг, обращающихся на рынке;
в) совокупность эмитентов и инвесторов – участников рынка ценных бумаг;
г) соотношение между спросом и предложением на ценные бумаги, колеблющееся под влиянием различных экономических и политических факторов.
21. Какие характеристики присутствуют в алгоритмах расчетов фондовых индексов, отражающих конъюнктуру рынка ценных бумаг?
а) базовая дата;
б) базовое значение;
в) ценовые показатели всех ценных бумаг, обращающихся на рынке;
г) ценовые показатели ограниченной группы ценных бумаг, обращающихся на рынке;
д) периодичность расчетов.
22. К какому классу по способу взвешивания относится индекс Доу-Джонса?
а) равновесный;
б) капитализационный;
в) ценовой;
г) объемный;
д) нет правильного ответа.
23. К какому классу по способу взвешивания относятся системы РТС?
а) равновесный;
б) капитализационный;
в) ценовой;
г) объемный;
д) нет правильного ответа.
24. По результатам предыдущей задачи, используя MS EXCEL, исследуйте поведение индексов, построенных с применением различных способов взвешивания в связи со следующими обстоятельствами:
а) влияние размера компаний (рассмотрите присутствие на рынке мелких и крупных по рыночной капитализации компаний);
б) влияние неконъюнктурных событий (к ним относятся различного рода корпоративные события, например, новая эмиссия акций);
в) влияние относительного изменения цены дорогих и дешевых бумаг.
25. Выделите из списка индексов индексы внебиржевого рынка ценных бумаг.
а) NYSE Index;
б) Walshire 5000;
в) индекс РТС;
г) NASDAQ Index;
д) 8&Р500;
е) СВОЕ 100.
26. Выберите из списка индексов российские фондовые индексы.
а) индекс РТС;
б) индекс АК & М;
в) индекс СВОЕ 100;
г) индекс ФИП-30;
д) индекс Д1
27. Может ли иметь место реальная ситуация, в условиях которой значение индекса растет, а курс отдельной ценной бумаги снижается?
а) может;
б) не может;
в) другой ответ.
28. Если индекс снижается, а курс отдельной бумаги возрастает, то каково значение коэффициента Р для этой бумаги?
а) меньше нуля;
б) равно нулю;
в) больше нуля.
29. Если индекс снижается, а курс отдельной ценной бумаги остается неизменным, то каково значение Р-коэффициента для этой бумаги?
а) меньше нуля;
б) равно нулю;
в) больше нуля.