Научная электронная библиотека

Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания

2.4. Классификация оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающих расследование преступлений

В целях оптимизации расследования преступлений против жизни и здоровья и преодоления противодействия со стороны подозреваемых, возникает необходимость применения системы наиболее оптимальных оперативно-розыскных мероприятий.

Говоря о методах розыскной деятельности П.В. Макалинский писал «Розыск предполагает такую быстроту действий, при которой немыслимо составление каких-либо актов, расспросы, делаемые полицией, без сомнения потому только и названы словесными, что они тотчас же не записываются, как это делается при допросах, которые также первоначально делаются непременно на словах; и, наконец, негласное наблюдение требует такой тайны, которая положительно не допускает составления актов»[214].

Как отмечают многие авторы явным пробелом ФЗ РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» является отсутствие определения понятия «оперативно-розыскное мероприятие». В статье 6 данного закона дается лишь перечень ОРМ.

Наряду с указанными в ФЗ РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» оперативно-розыскными мероприятиями субъекты оперативно-розыскной деятельности проводят и иные действия. В соответствии с ФЗ РФ «О полиции» осуществляются следующие мероприятия: вхождение (проникновение) в жилые и иные помещения, на земельные участки и территории (статья 15); оцепление (блокирование) участков местности, жилых помещений, строений и других объектов (статья 16); изъятие предметов, материалов и т.п.

Законодатель в статье 6 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» привел перечень 14 оперативно-розыскных мероприятий. Причем отмечается, что приведенный перечень ОРМ может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Однако на практике правоохранительные органы проводят ряд других ОРМ. Поэтому, высказывается точка зрения не ограничивать в законе перечень ОРМ.

Следует согласиться с В.Г. Бобровым, предлагающим расширить в ст. 6 ФЗ «Об ОРД» и осуществлять иные ОРМ, не предусмотренные в данной статье[215]. Так например, В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров предлагают включить в ФЗ «Об ОРД» такие ОРМ, как личный сыск, использование экстраординарных психофизиологических возможностей человека, составление оперативного психологического портрета, оперативные переговоры, облава, засада, оперативный захват и др.[216]

Кроме того, мы предлагаем включить в перечень ОРМ, те мероприятия, которые прописаны в ФЗ РФ «О полиции».

В юридической литературе нет единства мнений о понятии оперативно-розыскного мероприятия, хотя, как пишет А.Ю. Шумилов, оно выработано оперативно-розыскной теорией[217] и определяет оперативно-розыскное мероприятие, «как предусмотренный ФЗ об ОРД сыскной поступок субъекта, непосредственно осуществляющего ОРД (оперативник, агент и др.), сутью которого является получение необходимой для достижения целей и решения задач ОРД информации»[218].

А.Е. Чечетин отмечает, что «ОРМ – это закрепленные в ФЗ об ОРД и проводимые уполномоченными на то субъектами в соответствии с требованиями нормативных правовых актов действия, основанные на применении преимущественно негласных средств и методов в сочетании с гласными средствами и методами, направленные на непосредственное выявление и использование фактических данных, необходимых для решения задач ОРД»[219].

В учебнике по ОРД отмечается, что ОРМ – это «закрепленные в ФЗ об ОРД действия или совокупность действий, в рамках которых применяются гласные и негласные силы, средства и методы, направленные на решение задач ОРД»[220].

В.Г. Бобров определяет ОРМ, как «организованную в соответствии с требованиями нормативных правовых актов систему взаимосвязанных действий, направленных на получение и использование оперативно-розыскной и иной информации, предметов и документов как источников таких данных, значимых для выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия противоправных деяний, розыска преступников и лиц, пропавших без вести, а также для решения других оперативно-тактических задач по борьбе с преступностью»[221].

А.Н. Халиков формулирует понятие оперативно-розыскного мероприятия следующим образом – «это установленные ФЗ об ОРД действия, проводимые субъектами оперативно-розыскной деятельности в соответствии с требованиями нормативных актов путем сочетания гласных и негласных средств и методов с целью получения фактических сведений и их фиксации, необходимых для решения задач ОРД»[222].

Представляется, что oпeративно-рoзыскное мeроприятие можно определить, как комплекс пoисковых, тактичеcких и рoзыскных дeйствий, oсуществляемых oперативными аппаратами пo cбору oпeративной инфoрмации, значимой для раccледования прeступлений.

Предлагается в статье 6 ФЗ «Об ОРД» дать правовое определение каждому оперативно-розыскному мероприятию. С.И. Захарцев подчеркивает, что раскрытие содержания ОРМ «не перейдет границу государственной тайны, вместе с тем поможет оперативникам, следователям, судьям, прокурорам и всем иным лицам понимать и, соответственно, применять закон»[223].

Важно определить, как отмечает В.Г. Бобров, что объект ОРМ – это то, на что направлено, в отношении кого или чего при его проведении осуществляется сбор оперативно значимой информации, ее проверка, использование для решения оперативно-тактических задач[224].

О.В. Фирсов к объектам оперативно-розыскных мероприятий относит: физических и юридических лиц, факты (обстоятельства),места, объекты-носители доказательственной информации[225].

Важным моментом является выявление основных признаков оперативно-розыскных мероприятий. К ним относятся[226]:

– проведение оперативно-розыскных мероприятий допускается только уполномоченными субъектами ОРД;

– оперативно-розыскные мероприятия осуществляются в строгом соответствии с требованиями, установленными нормативно-правовыми актами оперативно-розыскными органами;

– оперативно-розыскные мероприятия осуществляются путем использования преимущественно негласных средств и методов в сочетании с гласными;

– целью проведения оперативно-розыскных мероприятий является выявление и получение любой оперативно-розыскной информации, направленной на решение задач ОРД.

ОРМ может осуществляться самостоятельно либо в комплексе с иными мероприятиями в различных вариантах.

В юридической литературе представлена классификация оперативно-розыскных мероприятий по нескольким основаниям, которая необходима для быстрейшей реализации задач ОРД.

Так, Д.В. Ривман подразделял оперативно-розыскные мероприятия[227]:

1) на разведывательные (поисковые), тактически построенные на активных действиях, направленных на обнаружение оперативной информации, использование ее для опережения преступных действий;

2) разведывательно-контрольные, в основе которых лежит тактика выжидания, применяемые, как правило, в «связке» с другими ОРМ и выступающие в качестве «поставщика» ориентирующей (осведомительной) информации.

В.Г. Бобров предложил классифицировать оперативно-розыскные мероприятия[228]:

1) в зависимости от времени (продолжительности) проведения: разовые и длящиеся;

2) в зависимости от формы проведения: гласные и негласные; с зашифровкой истинной цели и без нее;

3) в зависимости от необходимости санкционирования: не требующие санкционирования; требующие ведомственного санкционирования; требующие судебного санкционирования.

А.Н. Халиков классифицировал оперативно-розыскные мероприятия[229]:

– в зависимости от ограничения прав и свобод личности;

– одноактные (например, наблюдение и др.);

– комплексные (например, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи).

Практика oпeративно-рoзыскного oбeспeчения раcкрытия и раccледования преcтуплений прoтив жизни и здoровья показывает, что наиболее оптимальной классификацией оперативнорозыскных мероприятий представляется по следующим основаниям[230]:

1) ОРМ осуществляются на основании постановления руководителя оперативного аппарата и судебного решения;

2) ОРМ осуществляются на основании постановления руководителя оперативного аппарата;

3) ОРМ осуществляются самостоятельно оперативным работником.

Следует отметить, что содержание и характеристика оперативно-розыскных мероприятий, которые мы будем рассматривать в работе, в ФЗ об ОРД не раскрываются. Основные черты оперативно-розыскных мероприятий выработаны теорией и практикой оперативно-розыскной деятельности и прописаны в ведомственных инструкциях и приказах субъектов оперативно-розыскной деятельности.

А.Ю. Шумилов справедливо отмечал, что прежде чем производить то или иное оперативно-розыскное мероприятие, оперативный сотрудник также должен располагать данными, которые с определенной степенью вероятности указывали бы на возможность достижения непосредственной цели намеченного мероприятия[231].

А.Н. Халиков и другие ученые считают, что «Подготовка и принятие решения о проведении любого ОРМ должна начинаться с анализа оперативно-тактической ситуации, в ходе которой изучаются исходные данные, служащие основанием для проведения мероприятия, вся информация, относимая к данному делу»[232].

При планировании ОРМ необходимо определить место, время, участников мероприятия, порядок и тактику проведения ОРМ[233].

Первая категория oпeративно-рoзыскных мeроприятий oграничиваeт кoнституционные права чeловeка и гражданина на тайну пeрeписки, тeлeфонных пeрeговоров, пoчтoвых, тeлeграфных и иных сooбщeний, пeрeдаваемых пo сeтям элeктрическoй и пoчтoвой cвязи, а такжe правo на нeприкoсновенность жилища.

В соответствии со ст. 6 ФЗ РФ об ОРД к данным ОРМ относятся:

1) oбcледованиe жилища;

2) кoнтрoль пoчтoвых oтправлeний, тeлeграфных и иных cooбщeний;

3) прocлушивание тeлeфoнных пeрeговоров;

4) cнятиe инфoрмации c тeхничeских каналoв cвязи.

Для проведения указанных ОРМ, в статье 8 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» обозначено три группы условий:

1) общеобязательные:

– судебное решение;

– соответствующая информация (ч. 2 ст. 8 ФЗ «Об ОРД»);

– оформленное задание оперативного аппарата.

2) экстренные – для проведения ОРМ возникает ситуация, которая (ч. 3 ст. 8 ФЗ «Об ОРД»):

– не терпит отлагательства и может привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления;

– а также при наличии данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

– требуется мотивированное постановление руководителя субъекта ОРД;

– обязательное уведомление суда (судьи) в течение 24 часов;

– в течение 48 часов с момента начала проведения ОРМ орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении ОРМ либо прекратить его проведение.

3) исключительное, когда требуется обеспечение безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность:

– ОРМ проводится без судебного решения;

– при наличии согласия гражданина в письменной форме.

В ч. 2 ст. 9 ФЗ «Об ОРД» указано, что материалы на проведение указанных оперативно-розыскных мероприятий рассматриваются уполномоченным на то судьей единолично. На практике такие материалы рассматриваются иногда только областным или краевым судьей. В связи с отдаленностью отдельных городов от краевого или областного центра, в целях своевременного проведения таких ОРМ необходимо в ст. 9 данного закона четко указать, что материалы об ограничении конституционных прав граждан могут рассматривать городские судьи.

В соответствии со статьей 9 ФЗ об ОРД по таким ОРМ срок действия вынесенного судъей постановления нe мoжет прeвышать шeсти меcяцев, eсли инoе нe указанo в самoм пoстановлении. При нeoбходимости прoдления cрока дeйствия пoстанoвления cудья вынoсит cудебнoе рeшeние на oснoвании внoвь прeдставленных матeриалов.

Возникает вопрос о признании допустимыми доказательств, в основу которых положены материалы оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права гражданин. Есть примеры оспаривания в Конституционном суде РФ допустимости доказательств, в основу которых положены оперативно-розыскные материалы[234].

Для того, чтобы полученные доказательства были допустимыми, следует соблюдать основания проведения оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренные статьей 7 ФЗ «Об ОРД», которые можно подразделить на три группы:

1. Связанные с возбуждением и расследованием уголовного дела (статья 7 часть 1 пункты 1, 2, 3 ФЗ «Об ОРД»).

2. Не связанные с возбуждением уголовного дела (статья 7 часть 1 пункт 5, часть 2 ФЗ «Об ОРД»).

3. Смешанные, т.е., могут быть связаны или не связаны с возбуждением уголовного дела (статья 7 часть 1 пункты 4, 6 ФЗ «Об ОРД»).

Возникает вопрос, могут ли результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий по указанным основаниям, претендовать на использование в качестве доказательств по уголовному делу[235].

Представляется, что результаты, полученные в ходе осуществления оперативно-розыскных мероприятий, в том числе связанные с ограничением конституционных прав граждан, в зависимости от следственной ситуации, могут использоваться в качестве доказательств, после проведенной проверки в соответствии с требованиями УПК РФ.

Рассмотрим более подробно каждое ОРМ, осуществляемое по исследуемой категории дел.

Обследование жилища проводится негласно (в тайне от владельцев) специальным оперативно-техническим подразделением оперативно-розыскных органов с участием инициатора мероприятия.

При обследовании жилища специалист может устанавливать технические средства аудио- и видео-контроля. Изъятие или замена обнаруженных во время обследования объектов проводится в исключительных случаях с разрешения руководителя, вынесшего постановление, например, предметы, запрещенные к обороту, разыскиваемые ценности и т.п.

Результаты данного ОРМ оформляются актом обследования с приложением видеосъемок и фотографий либо справкой или рапортом. Как правило, полученные по результатам обследования материалы приобщают к делам оперативного учета и используют:

1) в качестве ориентирующей информации по уголовному делу;

2) для производства следственных действий;

3) для проведения дальнейших оперативно-розыскных мероприятий.

Однако возможность использования таких материалов в уголовном судопроизводстве исключать нельзя, но при выполнении всех требований уголовно-процессуальной оценки результатов данного оперативно-розыскного мероприятия.

Как отмечено в литературе, возможность использования результатов обследования жилища в доказывании по уголовному делу возможно в случае получения криминалистически важной информации с помощью кино-, видеозаписи, других технических средств или в результате изъятия предметов (документов)[236].

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений – это ОРМ позволяет получить сведения о подозреваемых в совершении преступлений «путем негласного отбора и изучения почтовых отправлений, телеграфных, телефаксных и иных сообщений, представляющих интерес для решения оперативно-розыскных задач»[237].

«Объектами контроля выступают письма, телеграммы, посылки, бандероли, денежные переводы и иная корреспонденция, передаваемая по сетям почтовой связи. Контролю может подвергаться корреспонденция, адресованная конкретному лицу или исходящая от него, а также вся корреспонденция поступающая на конкретный адрес или исходящая от него»[238].

С почтовых отправлений могут сниматься копии, отбираться образцы для исследования, содержимое бандеролей и посылок может фотографироваться. При обнаружении в почтовых отправлениях запрещенных предметов (оружие, боеприпасы и т.п.), они изымаются, в соответствии с Законом РФ «О связи», органами ФСБ и органами внутренних дел.

Согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ «Об ОРД», субъектами проведения данного мероприятия являются органы ФСБ, органы внутренних дел и органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Другие субъекты ОРД проводят данное мероприятие на основании межведомственных соглашений с перечисленными учреждениями.

Результаты контроля почтовых отправлений оформляются как правило рапортом оперативного работника. К рапорту могут прилагаться документы и предметы, изъятые при проведении мероприятия или их копии. Кроме того, результаты могут быть оформлены справкой (справкой-меморандумом), агентурным сообщением[239], актом осмотра корреспонденции. Акт осмотра корреспонденции может быть приобщен к материалам уголовного дела.

Прослушивание телефонных переговоров – это негласное ОРМ проводимое «путем применения специальных технических средств, состоящее в контроле и записи телефонных переговоров физических лиц, которые представляют интерес для решения оперативно-розыскных задач»[240].

В соответствии со статьей 8 ФЗ об ОРД прослушивание телефонных и иных переговоров допускается только в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких преступлений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об указанных преступлениях.

Кроме того, согласно ст. 8 ФЗ РФ «Об ОРД», в случае возникновения угрозы жизни и здоровью отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов.

Данное оперативно-розыскное мероприятие проводится подразделениями специальных технических служб.

Кроме указанного оперативно-розыскного мероприятия, статьей 186 УПК РФ предусмотрено следственное действие «контроль и запись телефонных и иных переговоров»[241]. Данные действия выполняют оперативные подразделения, поэтому прав А.Е. Чечетин, отмечающий, что должны быть единые правила проведения прослушивания телефонных переговоров и контроля и записи телефонных или иных переговоров[242].

В результате прослушивания телефонных переговоров оперативные работники получают сведения об абонентах телефонных переговоров, номера телефонов, о личности подозреваемого, частоте контактов между соучастниками и другие сведения.

Прослушивание телефонных переговоров заключается в негласном контроле за речевым общением по каналам проводной и беспроводной телефонной связи путем подключения к стационарной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций либо к проводной линии связи или путем сканирования радиосигнала телефона объекта прослушивания[243].

Предприятия, учреждения и иные операторы связи независимо от их ведомственной принадлежности, согласно ст. 64 Закона РФ «О связи», при эксплуатации своих сетей обязаны оказывать содействие и предоставлять за свой счет оперативным аппаратам возможности для проведения прослушивания телефонных переговоров и сохранения в тайне тактических приемов прослушивания.

При необходимости установления неизвестных соучастников убийства, других фактов преступной деятельности либо иных данных, например, выявление организатора заказного убийства, оперативный работник проводит «тактическую операцию», позволяющую активизировать действия подозреваемого, в отношении которого проводится запись. В ходе «тактической операции» инсценируется «утечка информации», которая побуждает подозреваемого и соучастников преступления к активным переговорам с использованием средств связи[244].

Результаты прослушивания телефонных переговоров оформляются рапортом оперативника, к которому могут прилагаться фонограммы переговоров и другие технические носители информации. Фонограмма полностью (без изъятия или монтажа звукозаписи) приобщается к итоговому оперативно-служебному документу и представляется инициатору задания в опечатанном виде. Также результаты могут оформляться справкой (справкой меморандумом) или актом (прослушивания аудиозаписи), в котором фиксируется время и место прослушивания, указываются технические характеристики средств звукозаписи, содержание фонограммы и др.[245]

В соответствии с ч. 5 ст. 8 ФЗ «Об ОРД» «фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Дальнейший порядок их использования определяется уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации». На фонограмме должны быть зафиксированы данные, позволяющие выявить преступление и преступников. В дальнейшем результаты прослушивания телефонных переговоров могут иметь характер доказательственной информации, в частности для идентификации голосов контролируемых лиц проводятся фоноскопические либо лингвистические экспертизы.

Так, в ходе прослушивания телефонных переговоров подозреваемых в убийстве следователю была представлена фонограмма переговоров, на которой значилась информация о подготовке и совершении преступления. Данные сведения были использованы следователем в ходе избрания тактики допроса задержанных и при проведении других следственных действий, что позволило изобличить преступную группу в убийстве[246].

В качестве примера успешного расследования можно привести уголовное дело по обвинению группы лиц из одиннадцати человек в совершении разбойных нападений в составе банды.

Расследованием установлено, что в декабре 2008 года гр. З. создал устойчивую вооруженную группу (банду) с целью совершения нападений на граждан и организации.

В период с декабря 2008 года по июль 2010 года участниками банды в различном составе совершено 15 вооруженных разбойных нападений и три приготовления к разбойным нападениям на территории г. Нижнего Новгорода, Нижегородской и Владимирской областей.

К материалам уголовного дела приобщены распечатки телефонных соединений осужденных, анализ содержания которых подтвердил, что члены преступной группы тесно взаимодействовали друг с другом, особенно в период подготовки нападений и в процессе их совершения, координируя совместные действия посредством сотовой связи.

Организованная вооруженная группа отличалась высокой степенью организованности, устойчивости и сплоченности. Осуществлялось распределение функций между членами группы при подготовке нападений и их совершении, наличие в ее составе организатора, а также относительно длительный период ее существования, в течение которого ею было совершено значительное количество тяжких и особо тяжких преступлений.

Подготовка каждого нападения участниками банды тщательно планировалась, проводились разведывательные мероприятия, предпринимались меры к изменению внешности нападавших и сокрытию следов преступления, члены группы обеспечивались средствами маскировки, а также оружием, как непременным условием достижения преступного результата, использовались средства транспорта и связи, соблюдались требования конспирации.

В распоряжении преступной группы имелось несколько видов оружия (два обреза охотничьих ружей 16-го калибра, два сигнальных револьвера, переделанных в гладкоствольное огнестрельное оружие) и боеприпасы к ним, о наличии которых были осведомлены все члены преступной группы.

С целью повышения мобильности, интенсивности преступной деятельности, перевозки похищенного имущества, своевременного и беспрепятственного оставления места преступления группа располагала также тремя транспортными средствами. Кроме того, для взаимодействия членов группы при подготовке и совершении нападений каждый имел телефон сотовой связи, при этом некоторые их них в целях конспирации были зарегистрированы на других лиц[247].

Прослушивание телефонных переговоров может носить тактический характер, например, осуществляться для сбора сведений в отношении конкретных лиц – убийцы, насильника и т.д. и стратегический, например, информация собирается о структуре и организации преступной группы и т.д.[248] Например, в США осуществляется прослушивание не конкретного средства связи, указанного в ордере, а лица, где и какой бы связью оно не пользовалось[249].

Как показывает практика, оперативные аппараты допускают нарушения прав граждан при проведении прослушивания.

Так, Конвенция по правам человека (Конвенция) и решения Европейского Суда по правам человека (ЕСПЧ), принятые в соответствии с ней, оказали существенное влияние на правовое регулирование специальных средств расследования (оперативно-розыскной деятельности) по всей Европе[250]. В последние годы, например, Суд нашел, что некоторые аспекты законодательства Испании, касающиеся прослушивания телефонных переговоров[251], законы Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии относительно негласного применения подслушивающих устройств[252] и то, как проводилась негласная операция в Португалии[253], нарушают Конвенцию. Такие выводы заставили некоторые страны внести значительные изменения во внутреннее правовое регулирование специальных средств расследования (ОРД).

В частности, в постановлении Европейского суда по правам человека (ЕСПЧ) отмечается[254], что Федеральный закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» должен быть сформулирован в достаточно ясных выражениях, чтобы давать адекватное представление об обстоятельствах и условиях, при которых публичные органы вправе прибегнуть к таким негласным операциям[255].

Европейский суд последовательно указывал, что относительно прослушивания сообщений для целей полицейского расследования «закон должен быть сформулирован достаточно ясно, чтобы давать гражданам адекватное представление об обстоятельствах и условиях, при которых публичные органы вправе прибегнуть к этому тайному и потенциально опасному вмешательству в право на уважение личной жизни и корреспонденции»[256]. В частности, для соответствия требованию «качества закона» закон, наделяющий дискреционными полномочиями, должен указать пределы такого усмотрения, хотя подробные процедуры и условия, требующие соблюдения, не обязательно должны включаться в состав материального права. Степень точности, требуемая от «закона», в связи с этим зависит от конкретного объекта. Поскольку практическая реализация мер негласного контроля сообщений не подлежит контролю заинтересованных лиц или общества в целом, предоставление органам исполнительной власти или суду правовой дискреции, выражающейся в неограниченных полномочиях, противоречило бы верховенству права. Следовательно, закон должен с достаточной ясностью указывать объем такой дискреции, передаваемой компетентным органам, и способ ее использования, чтобы обеспечить лицу адекватную защиту от произвольного вмешательства[257]. По мнению Европейского суда, эти принципы в равной степени применимы к использованию радиопередающего устройства, которое с учетом природы и степени вмешательства фактически идентично прослушиванию телефонных разговоров.

Европейский суд пришел к выводу, что вмешательство в право заявителя на уважение его личной жизни не было «предусмотрено законом», как того требует пункт 2 статьи 8 Конвенции. С учетом этого вывода Европейскому суду не требуется определять, было ли вмешательство «необходимо в демократическом обществе» для одной из целей, перечисленных в пункте 2 статьи 8 Конвенции. Не является необходимым и установление того, представляла ли собой негласная операция вмешательство в право заявителя на уважение его жилища. Соответственно, имело место нарушение статьи 8 Конвенции[258].

Снятие информации с технических каналов связи заключается в перехвате с помощью специальных технических средств незашифрованной информации, передаваемой разрабатываемыми лицами по техническим каналам связи[259].

К техническим каналам связи относятся:

– селекторная, радиорелейная связь;

– факсимильные, телексные, компьютерные сети;

– иные виды радио- и электросвязи.

Снятие информации с технических каналов связи осуществляется путем сканирования технического канала, радиоперехвата, копирования и иных действий с последующей фиксацией информации на магнитных, бумажных и электронных носителях.

Данное мероприятие осуществляется в соответствии с правилами аналогичных прослушиванию телефонных переговоров. Результаты ОРМ оформляются рапортом, справкой или актом, к которым приобщаются компьютерные дискеты и иные носители информации, затем передаются следователю для использования в качестве доказательств.

Как отмечают В.М. Атмажитов и В.Г. Бобров, оперативно-розыскное мероприятие «Прослушивание телефонных переговоров» является разновидностью оперативно-розыскного мероприятия «Снятие информации с технических каналов связи». В связи с этим предлагают п. 10 и п. 11 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД объединить, а само мероприятие назвать «Прослушивание телефонных и иных переговоров, а также снятие информации с других технических каналов связи»[260].

Вторая категория оперативно-розыскных мероприятий по делам о преступлениях против жизни и здоровья проводится оперативными работниками в соответствии с постановлением, утвержденным руководителем оперативно-розыскного аппарата.

К таким мероприятиям следует отнести:

а) обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (за исключением обследования жилища, которое рассматривали ранее);

б) оперативное внедрение.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств – это непосредственный или опосредованный (с использованием технических средств) непроцессуальный осмотр указанных объектов в целях обнаружения следов, орудий преступления, денег и ценностей, добытых преступным путем, трупов, а также получения информации, необходимой для решения задач ОРД[261].

Обследование указанных объектов возможно:

– лично оперативным работником;

– по его поручению конфидентом;

– специалистом;

– должностным лицом.

Обследование помещений, зданий и сооружений, транспортных средств предполагает осмотр их внутренней части и снаружи. Обследование местности включает осмотр и отыскание необходимых объектов.

Обследование (прочесывание) может осуществляться и за пределами места совершения убийства и других преступлений против личности, в целях получения более значимой криминалистической и оперативно-розыскной информации о преступнике.

При гласном обследовании цель осмотра и должностное положение оперативного сотрудника не скрывается. Для проведения обследования помещений и участков местности общего пользования (подвалы, чердаки, лестничные пролеты, дворовые территории многоквартирных жилых домов, улицы, площади, участки леса и т.п.), а также брошенных, неохраняемых помещений, зданий, сооружений и транспортных средств, согласия граждан не требуется.

Проведению гласного обследования, в том числе помимо воли собственника или иного владельца, оперативным сотрудникам могут способствовать административные правомочия, предусмотренные ФЗ «О полиции», «О федеральной службе безопасности», Таможенным кодексом РФ, «О наркотических средствах и психотропных веществах» и др.

Результаты гласного обследования, проведенного непосредственно оперативным работником, оформляются справкой, рапортом или протоколом, к которым могут прилагаться результаты применения фото-, видео- или копировальной техники, фототаблицы, чертежи и др. При проведении обследования с участие специалиста составляется протокол (акт).

При изъятии документов, предметов, материалов оперативный сотрудник их упаковывает, опечатывает и составляет протокол, которые представляются специалисту или эксперту для исследования и приобщаются к материалам уголовного дела[262].

Если обследование осуществляется зашифровано, то оперативный сотрудник не раскрывает владельцу объекта свою принадлежность к оперативному аппарату, а также цель осмотра.

В целях конспирации, в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 15, оперативный работник может использовать документы, зашифровывающие его личность и должностное положение.

Негласное обследование осуществляется скрытно от собственника или владельца осматриваемого объекта. Порядок его проведения и оформления результатов регламентирован ведомственными нормативными актами.

Обследование в зависимости от времени проведения может быть разовым и длящимся, а в зависимости от последовательности проведения обследование бывает первичным и повторным.

В ходе проведения обследование подразделяется на три этапа:

1) подготовительный этап, в ходе которого, с учетом исходной информации, определяется конкретный объект обследования, уточняется и подбирается необходимое количество специальной техники, сотрудников и специалистов, проводится их инструктаж;

2) поисковый этап заключается в тщательном обследовании указанных объектов с целью решения задач ОРД;

3) заключительный этап заключается в составлении документа (рапорт, справка), в котором отмечаются ход и результаты обследования.

В ходе оперативно-розыскного обеспечения расследования преступления, обнаружив интересующий объект оперативный работник, по поручению следователя, может провести следственный осмотр, в ходе которого произвести процессуальное изъятие объекта, имеющего доказательственное значение.

«Оперативное внедрение – это способ получения информации путем легендированного ввода штатного сотрудника оперативного подразделения или конфидента в криминальную среду либо на представляющие оперативный интерес объекты в целях разведывательного сбора информации для решения задач оперативно-розыскной деятельности»[263] и осуществляется на основании постановления, утвержденного руководителем оперативного аппарата.

По мнению В.М. Мешкова и В.Л. Попова, оперативное внедрение оправдано в следующих ситуациях[264]:

1) когда доказательства о преступлении не могут быть получены в рамках производства процессуальных действий;

2) в условиях дефицита времени, когда нет возможности предотвратить готовящееся преступление или участники преступного формирования могут скрыться от правосудия.

В соответствии с пунктом 4 статьи 15 ФЗ РФ «Об ОРД» в ходе оперативного внедрения оперативный работник или конфидент действуют под легендой прикрытия, в целях конспирации используют документы, зашифровывающие их личность, а также ведомственную принадлежность предприятий, помещений, жилья и используемых транспортных средств.

Для подтверждения легенды внедренного сотрудника, в случае ее проверки со стороны преступников, готовятся специальные лица или «компрометирующие материалы» на внедряемого и сведения о нем вносятся в базу данных органа внутренних дел. В соответствие с выбранной легендой внедренный сотрудник или конфидент должен знать обычаи и образ жизни преступной среды, куда он внедрен.

Внедренным лицам разрешается «имитировать преступную деятельность, совершать малозначительные преступления, причинять вред законным интересам других лиц при условии правомерного исполнения служебного долга»[265].

На практике оперативное внедрение сотрудника или конфидента по срокам подразделяют на[266]:

1) долговременное или длящееся (от нескольких месяцев или нескольких лет), представляющее собой комплекс негласных организационных, тактических, разведывательно-поисковых мероприятий;

2) кратковременное (от нескольких часов до нескольких суток), представляющее собой разовое (законченное) мероприятие.

В юридической литературе отмечается, что деятельность конфидентов в оперативно-розыскной деятельности еще называют агентурный сыск, который состоит в получении оперативно-значимой информации непосредственно агентом в ходе осуществления комплекса ОРМ (опрос, наблюдение, прослушивание иных, кроме телефонных, переговоров, оперативное внедрение и др.), а также в совершении других поведенческих актов[267].

Агентурная операция предусмотрена и Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. (подписана от имени России в г. Палермо 12 декабря 2000 г., ратифицирована Федеральным законом от 26 апреля 2004 г. № 26-ФЗ). Она признается специальным методом уголовных расследований с использованием агентов, действующих тайно.

Агентурная операция не относится к оперативно-розыскным мероприятиям, так как не включена в перечень ОРМ ФЗ РФ «Об ОРД».

Вместе с тем, как отмечает А.Ю. Шумилов, агентурная операция имеет много общих признаков[268]:

– с рассматриваемым оперативно-розыскным мероприятием «оперативное внедрение»;

– с агентурным сыском как таковым (полностью последним ее признать также нельзя в связи с тем, что агентурная операция, согласно Конвенции ООН, является не формой организации всей агентурной деятельности, а только отдельным конкретным актом, весьма схожим с оперативным внедрением.

В юридической литературе дискутируется вопрос о необходимости более четкого решения вопроса в национальном оперативно-розыскном и уголовном законодательстве об иммунитете от уголовной ответственности внедренных в преступную среду лиц.

Например, как отмечает К.К. Горяинов и др., участие конфидента в преступном сообществе не является преступлением, поскольку не причиняет вреда охраняемым уголовным законом общественным отношениям и не создает угрозы причинения такого вреда, является допустимым с точки зрения закона и направлено на защиту общественных интересов, а не во вред им[269].

В соответствии с Директивой по проведению тайных операций Федерального Бюро Расследования Министерства юстиции США (титул 28 Свода законов США, статьи 509, 510, 533), ни один тайный сотрудник без санкционирования должностного лица не имеет права участвовать в деятельности, которая представляет собой нарушение федерального, штатного или местного закона.

Однако незаконное участие может быть оправданным в случаях:

1) приобретением информации или доказательств, необходимых для успеха расследования, и которые в пределах разумного не могут быть доступны никаким другим способом, кроме участия в незаконной деятельности;

2) сохранением правдоподобия вымышленной личности;

3) предотвращением смерти или серьезных телесных повреждений;

4) в целях самообороны, для защиты собственной жизни или жизни других людей.

ФБР должно предпринять разумные меры в целях сведения к минимуму участия тайного сотрудника в незаконной деятельности.

Тайные операции и незаконные действия санкционируются письменным постановлением Командующего специальным агентом (КСА), в ситуации если:

– незаконные действия представляют собой мелкое преступление;

– при необходимости покупки краденых или контрабандных товаров;

– продажи краденого имущества, если неустановлен его владелец;

– контролируемой поставки наркотиков.

Для участия тайного сотрудника в деятельности, которая представляет собой тяжкое уголовное преступление, требуется дополнительное санкционирование со стороны помощника директора ФБР после рассмотрения Комиссией по проверке тайных операций. Для участия в деятельности, которая влечет за собой значительный риск насилия или физических повреждений, требуется санкционирование со стороны директора или заместителя директора после рассмотрения Комиссией по проверке тайных операций.

Если тайный сотрудник считает необходимым принять участие в незаконной деятельности, которую невозможно было предвидеть или предусмотреть, то необходимо сообщить КСА, который постарается получить экстренные полномочия у помощника директора, и добиться, если это возможно, рассмотрения Комиссией по проверке тайных операций предоставления таких полномочий. Если невозможно получить такие полномочия, а тайный сотрудник приходит к заключению, что имеется немедленная и серьезная угроза для жизни, безопасности или имущества, то тайный сотрудник может принять участие в незаконной деятельности. В данном случае представляется письменный отчет на имя КСА, который передает его в Штаб-квартиру ФБР, затем в Комиссию по проверке тайных операций. Решение тайного сотрудника принять участие в незаконной деятельности может быть санкционировано задним числом, если действия будут оправданы.

Министерство юстиции США в своем обзоре отмечает, что «показания тайного агента вместе с результатами аудиовизуального наблюдения за подозреваемыми является столь мощным инструментом, что часто не остается никакой реальной защиты» против обвинения прокурора[270].

При расследовании преступлений с учетом ситуационного подхода, возможно использование опыта Литвы. Так, доказательственную силу могут иметь данные, полученные во время имитации модели преступного деяния, регламентированного законом «Об оперативной деятельности Литовской Республики». При условии, что участник такой «модели» действует законно, он не подлежит уголовной ответственности за совершенные им по сути преступные действия, проведение которых санкционируется прокуратурой. На наш взгляд, в ФЗ «Об ОРД» следует включить подобное оперативно-розыскное мероприятие, предусматривающее создание фирм-ловушек в целях выявления преступных формирований, действующих под видом коммерческих структур либо охранных предприятий[271].

Результаты оперативного внедрения могут оформляться:

– рапортом, справкой оперативного сотрудника;

– сообщением или запиской конфидента;

– иным оперативно-служебным документом[272].

Полученные материалы могут быть реализованы при наличия доказательственной информации, когда внедренный сотрудник легализуется после вывода из оперативной разработки и фактические данные, непосредственно им полученные, могут быть использованы как доказательства после его рассекречивания (с письменного согласия) и допроса в качестве свидетеля[273].

Третья категория оперативно-розыскных мероприятий, проводится оперативными работниками самостоятельно, без санкционирования руководителя оперативного аппарата и судьи.

К ним относятся:

1) опрос;

2) отождествление личности;

3) наведение справок;

4) наблюдение (кроме наблюдения с проникновением в жилище).

Опрос – это сбор (добывание) информации (оперативный опрос) в процессе непосредственного общения оперативного сотрудника с человеком, которому могут быть известны факты и обстоятельства, значимые для выполнения поставленной задачи ОРД[274].

В зависимости от конкретной ситуации, А.Ю. Шумилов подразделяет опрос на заранее подготовленный и не подготовленный, т.е. проводимый экспромтом[275].

При подготовленном опросе имеется возможность изучить личность опрашиваемого, сильные и слабые стороны его характера и др.

На результативность опроса может влиять место его проведения. Рекомендуется проводить опрос в том месте, которое определит сам опрашиваемый.

Опрос следует проводить на добровольных началах. Так, И.Н. Зубов, В.В. Николюк пишут, что «опрос допускается только при добровольном согласии лица на беседу»[276]. М.Н. Смирнов также отмечает, что «опрос граждан допускается только при их добровольном согласии на беседу»[277]. Аналогичную точку зрения высказывают А.Ю. Шумилов и Е.С. Дубоносов[278].

Однако С.И. Захарцев отмечая дискуссионность данного вопроса указывает, что «более правильно говорить не о согласии лица на опрос о предоставлении информации, а о соблюдении законности при проведении опроса»[279]. На наш взгляд и то и другое имеет важное значения для качественного проведения опроса и получения ценной информации.

Следует особо подчеркнуть, что в соответствии с частью 1 статьи 17 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», сведения о конфидентах по их желанию сохраняются в тайне и предание гласности сведений о них допускается лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральным законом (часть 2 статья 12 ФЗ «Об ОРД»).

Об этом же пишет и М.П. Смирнов: «если просьба о сохранении конфиденциальности поступила со стороны опрашиваемого, то сотрудники правоохранительного органа обязаны сохранить в тайне источник информации…Такие лица не могут допрашиваться в качестве свидетеля»[280]. И.Н. Зубов и В.В. Николюк придерживаются аналогичного мнения[281].

Л.Я. Драпкин и Г.А. Кокурин рекомендуют в целях получения криминалистически значимой информации (особенно при расследовании убийств) в ходе опроса использовать специальную анкету, в которой указан перечень вопросов для получения сведений, необходимых для выяснения всех обстоятельств совершенного преступления и о лицах, его совершившем[282].

Опрос проводится гласно, негласно и зашифрованно.

При гласном опросе не скрывается от опрашиваемого принадлежность оперативного работника к сотрудникам правоохранительных органов и цель и задачи опроса.

При зашифрованном опросе оперативный работник зашифровывает истинную цель беседы и (или) свою принадлежность (например, выступает в роли работника противопожарной службы).

Негласный опрос проводится с сохранением конфиденциальности факта беседы и полученной информации.

Практика выработала следующие тактические приемы установления контакта с опрашиваемым, имеющие важное значение для получения криминалистически важной информации:

1. Создание благоприятной обстановки для беседы. Обратить внимание опрашиваемого на важность информации, которую хочет получить. Налаживание хороших взаимоотношений между опрашиваемым и оперативным работником при первой встрече.

2. Проявление сдержанности, такта и терпения.

3. Умение слушать.

4. Умение правильно ставить вопросы.

5. Использование спецтехники (аудио-видеозаписи) в ходе опроса.

Результаты разведывательного опроса оформляются:

– рапортом или справкой;

– явкой с повинной, объяснением или письменным заявлением, с согласия опрашиваемого, которые могут приобщаться к уголовному делу, с последующим его допросом;

– протоколом опроса.

Если информация в ходе беседы получена от конфидента, то она оформляется в виде сообщения, которое помещается в дело оперативного учета и может использоваться в дальнейшем при выдвижении версий, при планировании расследования и производства следственных действий.

В полученных материалах фиксируются, дата и место проведения опроса, фамилия и инициалы оперативного сотрудника, сведения об опрашиваемом, место его работы и местожительства, номер телефона, полученные сведения. К материалам могут прилагаться аудиовидеозаписи разговора, предметы, документы, схемы.

При расследовании преступлений против жизни и здоровья, полученную в ходе опроса информацию целесообразно использовать в следующих целях:

1. Для установления возможных свидетелей и подозреваемых.

2. Для выявления соучастников задержанного подозреваемого, осуществляется проверка его связей.

3. Для установления местонахождения подозреваемого.

4. При розыске похищенных вещей.

На практике уже давно используется опрос граждан с помощью полиграфа, когда возникает необходимость определить психологическое состояние человека, его настроение или мотивацию.

Однако преступники научились противодействовать опросу, проводимому с помощью полиграфа, тем более, что в сети Интернет представлена информация, в которой предлагаются методы сокрытия оперативно важной информации. Подобные тенденции, бытующие в криминальной среде, вызывают необходимость проведения более совершенных специальных психофизиологических исследований в ситуациях, когда использование «обычного» полиграфного опроса может быть не достаточно эффективно.

В юридической литературе приведены методические рекомендации по проведению данного метода, который называется наблюдение психофизиологическое. Такое наблюдение, по мнению авторов[283], представляет собой оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в систематическом, негласном, направленном, непосредственном или опосредованном получении сведений, имеющих значение для расследования, с помощью оперативно-технических средств, восприятии лиц, деяний и явлений, фактов и событий, а также их фиксации, регистрации и экспертной оценке на основе методов определения психофизиологического состояния человека.

Конфиденциальное психофизиологическое мероприятие является не только более эффективным с точки зрения получения искомой информации оперативно-розыскного характера, но и позволяют сохранить конфединциальность при проведении оперативно-розыскных мероприятий.

В целом, негласное психофизиологическое наблюдение имеет следующие особенности:

1) может проводиться скрытно: при регистрации телефонного разговора, по результатам скрытной аудиозаписи на диктофон. При непосредственном общении также можно обеспечить скрытность анализа, если в комнате для переговоров установить замаскированный микрофон и вывести его к компьютеру, установленному в другом помещении;

2) проводится в менее формальной обстановке. При скрытном тестировании и правильно построенном заранее плане тестовой беседы результаты могут быть достаточно информативны. Если ход тестовой беседы испытуемому заранее не известен, он не в состоянии подготовиться к моменту, когда необходимо уклониться от прямого ответа, скрыть истину или просто солгать. Поэтому такая необходимость для испытуемого возникает внезапно.

Тестовая беседа – контрольно-диагностический метод, при котором получение информации происходит в режиме индивидуализированного диалога. Как и любой метод, тестовая беседа преследует определённую цель, а её результаты анализируются. Она проводится на основе предварительно разработанных вопросов, однако формулировки и последовательность вопросов задаются не жёстко, они могут варьироваться. К условиям успешности тестовой беседы относятся её индивидуальный характер («с глазу на глаз»), сосредоточенность специалиста на собеседнике, создание доверительной обстановки, умение оперативного сотрудника стимулировать речевую активность опрашиваемого, не отвлекаясь при этом от поставленной информационно-диагностической цели.

Тестовая беседа имеет ряд преимуществ по сравнению с классическим способом опроса, обусловленных наличием непосредственного контакта с опрашиваемым человеком.

К ним относятся возможности:

– управлять влиянием на ответы опрашиваемого внешних раздражающих факторов (избегать или обеспечивать присутствие третьих лиц; выбирать наиболее подходящие обстановку, освещение, время; изменять интонацию при формулировании вопросов и т.д.);

– менять формулировку вопросов по ходу опроса, делая их более содержательными;

– задавать уточняющие вопросы, добиваясь более конкретных ответов;

– использовать невербальные каналы общения для создания установки на искренние ответы;

– отслеживать информацию, которая транслируется опрашиваемым по невербальным каналам общения (например, по характерным жестам, взгляду, позе человека в ходе беседы можно выявить его эмоциональное состояние, распознать неискренние ответы);

– ситуативно расширять или сужать круг вопросов, в зависимости от характера и объёма информации, которой владеет опрашиваемый и которой он готов в данный момент поделиться.

Особенности тестовой беседы связаны с индивидуальным характером осуществляемого с её помощью опроса. Тестовая беседа не позволяет опросить сразу несколько человек и при этом требует минимум 45 минут. Для проведения тестовой беседы необходим определённый психологический настрой, что предполагает специальный выбор места и времени, а также нежелательность открытого фиксирования получаемых ответов. Кроме того, успех этого метода зависит от уровня коммуникативных умений обоих участников беседы. Наконец, значительная вариативность формулировок вопросов и ответов затрудняет обработку результатов беседы.

Информативность тестовой беседы во многом зависит от уровня психологической подготовленности оперативного сотрудника, владения им коммуникативными навыками. Искусство использования этого метода состоит в том, чтобы знать, как спрашивать, какие задавать вопросы, как убедиться в том, что можно верить полученным ответам. Очень важно, чтобы тестовая беседа не превращалась в формализованный опрос, поскольку ее эффективность в этом случае очень низка.

Тестовая беседа как один из приемов выявления скрываемой информации имеет некоторые различия по форме и характеру организации.

По форме она бывает:

– свободная (тестовая беседа без строгой детализации вопросов, но по общей программе: стройная стратегия в общих чертах, а тактика свободная);

– стандартизованная (с детальной разработкой всей процедуры, включая общий план тестовой беседы, последовательность вопросов, варианты возможных ответов: стойкая стратегия и тактика);

– частично стандартизованная (стойкая стратегия, а тактика более свободная).

Обследованию на полиграфе в большей мере соответствует стандартизованная форма тестовой беседы, поскольку дает возможность получить конкретные данные в отношении выявляемой информации, ограничивает влияние посторонних воздействий, позволяет в полной мере и в нужной последовательности отработать все вопросы. Однако следует применять её только тогда, когда опрашиваемый охотно идет на это.

Вопросы являются основными элементами в структуре тестовой беседы. Они чаще всего распределяются на три группы: прямые («Вы совершили это преступление?»); косвенные («Что Вы делаете, когда есть возможность безнаказанно совершить преступление?»); проективные («В нашем городе распространено насилие и жестокость? А как Вы к этому относитесь?»).

При подготовке к беседе специалист определяет основные задачи, направление и эффективность тестовой беседы, создает информационную базу беседы и предварительно изучает личность опрашиваемого, с учетом обстоятельств психологического характера.

План тестовой беседы может быть развернутым или кратким, но он в обязательном порядке должен содержать наиболее существенные в правовом и психологическом отношениях систему вопросов, обусловленных общими задачами исследования[284]:

– обстоятельства, условия совершения деяния, участвовавшие в нем лица, их взаимоотношения и взаимодействия; поведение потерпевшего;

– мотивация и личностная детерминация деяния, условия, способствовавшие его совершению;

– способ совершения деяния, система использованных приемов и операций, индивидуализированных стереотипов поведения – навыков и привычек, орудий и приспособлений; действия, характеризующие устойчивые психические качества личности;

– способ сокрытия преступления, условия, содействующие его сокрытию;

– отношение опрашиваемого к результатам совершенного деяния.

В ситуации нежелания опрашиваемого лица раскрывать имеющуюся информацию, специалист тщательно продумывает: систему и последовательность задаваемых вопросов и анализирует полученные ответы.

По степени возрастания воздействия вопросы тестовой беседы, авторы методических рекомендаций, подразделяет на следующие группы[285]:

– нейтральные вопросы – формулировка ответов на них полностью зависит от инициативы опрашиваемого лица;

– разделительные вопросы («или – или»);

– альтернативные вопросы, требующие положительного или отрицательного ответа;

– вопросы, предоставляющие право выбора между двумя ответами, но положительный ответ на один из них соответствует ожиданию спрашивающего («не в кепке ли был человек, нанесший потерпевшему удар ножом?»). Это так называемые вопросы косвенного внушения);

– вопросы прямого внушения («находился ли гражданин N на месте происшествия» вместо вопроса: «кто находился на месте происшествия?»);

– вопросы ложного содержания, рассчитанные на эффект так называемой «ловушки» и являющиеся приемом психического давления («был ли гражданин N трезв во время совершения преступления?», хотя еще неизвестна причастность гражданина N к преступлению).

Представляется, что данные рекомендации будут иметь большое практическое значение для правоохранительных органов.

Отождествление личности

Данное оперативно-розыскное мероприятие еще называют оперативная идентификация (отождествление.

Оперативно-розыскное мероприятие «Отождествление личности» заключается в установлении лиц, причастных к подготовке или совершению преступлений либо находящихся в розыске, потерпевших и лиц, располагающих оперативно значимой информацией, а также других объектов, представляющих оперативный интерес, путем непосредственного сравнения объекта с его отражением[286]. Например, биологические объекты, документы и др.[287]

Оперативное опознание может проходиться непосредственно и опосредованно.

Непосредственное опознание осуществляется потерпевшим, очевидцем или конфидентом, т.е. лицо ранее встречало разыскиваемого и запомнило его внешность и заключается в узнавании одного лица другим и проводится гласно и негласно. Так, О.В. Фирсов описывает пример, когда при расследовании убийства, при осуществлении ОРМ, был установлен водитель такси, который подвозил подозреваемых и запомнил их приметы. Водителя привлекли к проведению оперативного отождествления в местах массового отдыха молодежи, в ходе которого преступники были опознаны и задержаны[288].

Негласное опознание проводится в условиях, исключающих возможность визуальной видимости опознающего.

Опосредованное опознание осуществляется по фотографии, кино- и видеоматериалам, композиционным или художественным портретам лицом ранее не встречавшимся с разыскиваемым[289].

Так, в юридической литературе описан пример, когда в одном из районов г. Москвы появился маньяк, который насиловал и убивал молодых женщин. Вскоре в органы внутренних дел обратилась женщина, которая пояснила, что на нее возле дома напал неизвестный гражданин, однако ей удалось убежать. Женщине было предложено вместе с оперативной группой на автомашине осуществить поиск преступника. На второй день неподалеку от дискотеки потерпевшая опознала нападавшего. Задержанный все категорически отрицал. Фотографию подозреваемого опубликовали в ряде городских газет с просьбой сообщить об этом человеке известную гражданам информацию. Отозвались три женщины, которые были изнасилованы, но остались в живых, которые и опознали задержанного[290].

В.М. Мешков и В.Л. Попов отмечают, что «Отождествление проводится как в естественных условиях (например, при посещении оперативной группы вместе с потерпевшим рабочего места подозреваемого преступника), так и в искусственных (нередко проверяемое лицо вызывается в определенное, специально подготовленное место)»[291], например, в правоохранительные органы.

Как отмечает О.В. Фирсов оперативное отождествление может осуществляться следующими основными способами[292]:

1. Поиск лица в массивах учетно-регистрационной информации оперативно-розыскных и иных органов:

– в автoматизирoванных банках данных (АБД) и автoматизирoванных инфoрмационнo-пoискoвых cистемах (АИПС) централизованных оперативно-справочных, розыскных и криминалистических учетов Главного информационно-аналитического центра МВД России, информационных центров МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ;

– в учетах ведущихся непосредственно в оперативных подразделениях оперативно-розыскных органов (фототеки, видеотеки, картотеки и др.);

– с использованием экспертно-криминалистических коллекций, картотек и фонотек экспертно-криминалистических центров и экспертно-криминалистических подразделений оперативно-розыскных органов;

– в учетах, ведущихся в иных организациях, учреждениях, предприятиях (учеты населения, учеты иностранных граждан, реестры гражданских служащих.

2. Поиск лица с использованием средств оперативной техники, служебно-розыскных собак.

3. Негласное опознание лица по признакам внешности, голосу и другим приметам.

Следует отметить, что использование при отождествлении служебно-розыскных собак (в присутствии понятых) имеет свои тактические особенности, поскольку данное действие регламентируется ведомственной инструкцией, а не ФЗ об ОРД. Опознанию подвергаются не только подозреваемый, но и обувь, одежда запаховые следы и т.д. Их результаты оформляются соответствующим актом. Как показывает практика суды редко признают данные акты в качестве доказательства по уголовному делу[293].

Результаты отождествления личности оформляются рапортом оперативного работника, объяснением потерпевшего или свидетеля, сообщением конфидента, актом участия в опознании представителей общественности.

В уголовном судопроизводстве оперативно-розыскное отождествление личности имеет только ориентирующее значение, полностью исключая применение его результатов в качестве доказательств[294]. Поэтому в отдельных ситуациях оперативный сотрудник, прогнозируя возможность применения материалов оперативного опознания в расследовании должен провести ряд процедур, которые позволят в ходе следственных действий проверить объективность полученных результатов. В этих целях в научной литературе рекомендуется[295]:

1) для участия в опознании пригласить не менее двух незаинтересованных лиц, которых впоследствии можно допросить в качестве понятых;

2) опознаваемый должен находиться в естественных условиях, среди не менее двух субъектов, имеющих с ним внешнее сходство;

3) опознающий должен объяснить, по каким признакам он узнал предъявленное ему лицо.

Так, при расследовании разбойного нападения и нанесения вреда здоровью было произведено успешное оперативное опознание потерпевшим одного из нападавших. Группа лиц ограбила и избила одного из посетителей ресторана, который хорошо запомнил личности нападавших. В оперативной машине с участием двух представителей общественности потерпевший проезжая возле магазина в группе людей узнал одного из нападавших. Подозреваемые были доставлены к следователю и допрошены, после чего сознались в совершении преступления. На судебном заседании полученные материалы использовались как доказательственная информация[296].

Переданная следователю полученная информация позволит провести такое следственное действие, как опознание или очную ставку, судебную экспертизу.

Наведение справок

Оперативно-розыскное мероприятие заключается в сборе информации о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности, осуществляемое путем направления запросов в государственные (включая правоохранительные) органы, а также в иные учреждения и организации независимо от форм собственности, имеющих информационные системы, а также путем изучения документов (в том числе архивных) в этих органах, учреждениях и организациях[297].

Наведение справок может проводиться не только гласно, но и негласно. При негласном наведении справок оперативный работник может зашифровать свою принадлежность к правоохранительным органам, используя документы прикрытия[298]. Наведение справок может проводиться и по поручению оперативного работника иными лицами, в том числе конфидентами, имеющими доступ к интересующей информации.

Наведение справок – это сбор информации о проверяемых лицах, в том числе о биографии, связях, образовании, умениях и навыках, о роде занятий, имущественном положении, месте проживания, фактах совершения в прошлом административных правонарушениях и уголовных преступлениях и т.п.[299]

Как отмечает С.И. Захарцев, документы в виде справок, сообщенией, информационных писем можно получить от предприятий, учреждений, организаций, физических и юридических лиц, путем направления официального запроса. Неофициальное наведение справок может осуществляться, например, в виде негласного копирования интересующего документа[300].

Ю.В. Кореневский считает, что полученные документы из различных видов учетов (криминалистических, оперативных), информационно – поисковых систем (сведения об отпечатках пальцев, о судимости, о похищенных предметах и ценностях и др.) могут быть приобщены к уголовному делу[301].

Так, в ходе расследования уголовного дела по факту убийства, на месте происшествия в ходе его осмотра квартиры были обнаружены отпечатки пальцев рук неизвестного. Проверка по криминалистическим учетам позволила установить ранее судимого, который в ходе допроса признался в совершении преступления[302].

Как отмечают другие авторы, в случае получения официальных справок из государственных или общественных организаций и учреждений они могут использоваться как доказательства в качестве иных документов. Однако если полученные сведения оформлены рапортом или справкой оперативного работника, то они не могут быть использованы в качестве доказательства, а будут иметь лишь ориентирующее значение по делу. В оперативном документе указывается основание для наведения справок и другие обстоятельства. К ним могут прилагаться полученные подлинники документов либо копии[303].

Наблюдение

Оперативно-розыскное мероприятие направлено на получение информации об объекте оперативно-розыскной деятельности путем негласного визуального, слухового, электронного и других способов контроля за ним, осуществляемого в помещениях, транспорте или на открытой местности[304].

Объктами наблюдения могут быть:

1) лица или группа лиц, подозреваемых в преступной деятельности;

2) связи этих лиц;

3) транспортные средства;

4) места нахождения разрабатываемых лиц, хранения орудий преступления и похищенного имущества;

5) иные объекты.

В зависимости от назначения наблюдение может осуществляться в целях:

1) получения информации о признаках преступной деятельности и преступных замыслах;

2) установления организатора, заказчика и исполнителя преступления (например, заказное убийство), местонахождения подозреваемых, выявления соучастников преступления;

3) перепроверки и анализа поступающей оперативной информации и ее использования при проведении следственных действий.

Как отмечается в юридической литературе, в зависимости от используемых на практике способов контроля различают следующие виды наблюдения:

1. Физическое (визуальное и слуховое) наблюдение осуществляется сотрудником оперативного аппарата в соответствии с принятым решением и заданием, утвержденным руководителем оперативного аппарата. В ходе наблюдения используются технические средства (фото-видеаппаратура), фиксирующие действия подозреваемых лиц.

2. «Электронное наблюдение, основанное на применении специальных технических средств, позволяет организовать и проводить наблюдение за интересующим лицом как в помещении, в транспортном средстве, так и на открытой местности. При этом привлекаются, как правило, сотрудники оперативно-технических подразделений.

3. Комплексное наблюдение позволяет фиксировать в хронологическом порядке, в реальном времени, буквально всю жизнедеятельность проверяемого лица на протяжении всего временного интервала, в течение которого осуществляется данное мероприятие»[305].

При подготовке к проведению наблюдения оперативные работники должны прогнозировать возможность со стороны подозреваемых осуществления мероприятий по контрнаблюдению.

В литературе дается классификация наблюдения в зависимости от того, кто осуществляет данное оперативно-розыскное мероприятие. Например[306]:

1) сам оперативный сотрудник (личное наблюдение);

2) лицами, оказывающими содействие субъектам оперативно-розыскной деятельности на конфиденциальной основе (агентурное наблюдение);

3) штатные негласные сотрудники оперативных органов (оперативно-поисковых и оперативно-технических подразделений).

Результаты проведенного наблюдения фиксируются в:

1) справке;

2) сводке (акте) скрытого наблюдения;

3) сообщении конфидента;

4) объяснении гражданина, участвующего в его осуществлении.

В указанных документах перечисляются:

1) хронология происходящего события;

2) действия и передвижения (контакты с другими людьми), поведение наблюдаемого лица;

3) время наблюдения;

4) иные имеющие значение обстоятельства.

К документам прилагаются полученные фотографии, аудио-, видеозаписи (подлинная запись) с указанием даты и времени ее проведения[307].

В случае допроса специалиста, непосредственно осуществлявшего наблюдение и проводившего видеосъемку в качестве свидетеля по делу, в протоколе допроса указывается, каким аппаратом проводилась видеосъемка. Подлинные магнитные ленты, видеозапись, фотографии передаются следователю в соответствии с ч. 3 ст. 11 ФЗ об ОРД в качестве вещественного доказательства.

Так, в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий по факту убийства был установлен подозреваемый, за которым было установлено наблюдение. В ходе проведения данного мероприятия был установлен его сообщник в совершении убийства. Видеозапись встреч и запись их разговоров подтвердили причастность указанных лиц к убийству. Приобщенные к уголовному делу прослушанные и расшифрованные аудиозаписи разговоров, были признаны доказательствами по делу[308].

Проведенное анкетирование оперативных работников показало, что в ходе оформления результатов наблюдения допускаются следующие ошибки, которые снижают доказательственное значение данного оперативно-розыскного мероприятия:

1) в акте, рапорте (справке) не описывается последовательность действий в ходе наблюдения;

2) на видеокассетах не фиксируются комментарии и т.д.

Как показывает практика возможно осуществление аудио-видеоконтроля (наблюдения) не только за конкретными разрабатываемыми подозреваемыми, но и в многолюдных местах и на определенных открытых территориях (парки, скверы, пляжи). Такое наблюдение позволяет фиксировать преступную деятельность подозреваемых. Однако, как отмечено в литературе, правовые границы и возможности использования полученной информации не урегулированы законодательством[309], поэтому требует нормативно-правового регулирования.

В целях успешного раскрытия исследуемой категории преступлений рекомендуется проводить комплекс (систему) оперативно-розыскных мероприятий специально созданными организационными формированиями – поисковыми группами[310].

Поисковые группы формируют:

а) из оперативных сотрудников;

б) оперативных сотрудников и потерпевших, свидетелей и иных лиц, могущих опознать преступников.

Поисковые группы реализуют следующую информацию:

1) оперативную – агентурные сообщения, сводки наружного наблюдения;

2) материально-фиксированную – следы, обнаруженные в ходе осмотра места происшествия;

3) идеальную (субъективную) – показания потерпевших, свидетелей, очевидцев о признаках внешности подозреваемого.

Поисковые группы работают в активном, мобильном, негласном (зашифрованном) поисковом режиме в ситуациях, когда:

1) преступление не раскрыто по горячим следам, однако имеются признаки внешности подозреваемых;

2) известны способы совершения преступления;

3) имеются следы на подозреваемом;

4) известны иные обстоятельства совершенного преступления.

В ходе своей негласной деятельности поисковые группы выполняют следующие задачи:

1) выявление по приметам подозреваемых и их задержание;

2) задержание подозреваемого с поличным при совершении иного преступления;

3) выявление, установление и задержание лиц, имеющих на своем теле, одежде следы преступления.

Как правило, поисковые группы осуществляют свою деятельность:

1) на месте совершения преступления и в прилегающей к нему территории;

2) в возможном местонахождении подозреваемых (по месту жительства, работы, время провождения).

Важным этапом деятельности поисковых групп является подготовительная работа, в ходе которой необходимо:

– определить состав группы и тщательно ее проинструктировать;

– ознакомить членов группы с приметами преступников, если имеется возможность снабдить фотографиями, фотороботами;

– четко определить маршрут движения группы;

– снабдить необходимыми специальными техническими средствами;

– обеспечить соответствующей экипировкой и маскировочными средствами членов группы.

Наблюдение на практике зачастую применяется в комплексе с другими оперативно-розыскными мероприятиями. В нашей стране к таким ОРМ относится личный сыск, который активно используется в раскрытии и расследовании преступлений против жизни и здоровья.

В Латвии, например, он обозначается словосочетанием «оперативная детективная деятельность»[311].

По мнению А.Ю. Шумилова, личный сыск заключается в непосредственном (личном) совершении оперативником комплекса ОРМ, оперативно-поисковых мер, оперативно-розыскных мер пресечения и других необходимых и достаточных поведенческих актов, исходя из соответствующей оперативно-розыскной ситуации для решения конкретных задач ОРД (выявление, пресечение и раскрытие преступлений, розыск изучаемых лиц и др.)[312].

В ходе личного сыска осуществляется получение непосредственно оперативником оперативно значимой информации посредством проведения комплекса оперативно-розыскных мероприятий (опрос лиц, наведение справок, наблюдение за изучаемым лицом и иные ОРМ). Осуществление личного сыска позволяет корректировать поступающую информацию, что дает возможность определить последовательность проведения тактических приемов для решения оперативно-розыскной задачи, например, путем задержания преступника «по горячим следам».

В научной литературе, с учетом различных критериев различают следующие виды личного сыска[313]:

1) в зависимости от уровня организации:

– планируемый (обнаружение лиц, совершающих преступления);

– проводимый без плановой подготовки;

2) по связи с противодействие конкретному виду преступного посягательства: узкоцелевой и многоцелевой;

3) заключающийся в оперативно-поисковой работе в местах концентрации криминально опасных лиц.

Результаты личного сыска оформляются рапортом или справкой оперативного сотрудника, к которой могут прилагаться фотовидеозаписи. Поскольку оперативные сотрудники лично участвуют в оперативно-розыскном мероприятии, то их можно допросить в качестве свидетелей.

Анкетирование оперативных работников позволило отметить, что в большинстве случаев наиболее активно осуществляются те ОРМ, на проведение которых не нужно разрешения руководителя оперативного аппарата.

Таким образом, проведение оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающих расследование преступлений против жизни и здоровья, имеет важное значение. Представляется, что для своевременного и в соответствии с законом использования следователем материалов ОРД, необходимо более четко определить условия проведения ОРМ.

[214]Макалинский П.В. Практическое руководство для судебных следователей. Вып. 1. СПб., 1901. С. 34, 36.